证券从业资格考试模拟试题真题及答案下载

第 1 题下列关于保荐期间的说法，错误的是()。· A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度· B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后 1 个完整会计年度· C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度· D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度证券从业资格考试模拟试题真题及答案下载· 参考答案：D保荐期间分为 2 个阶段，即尽职推举阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第 36 条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度;② 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度。第 2 题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。· A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录证券从业考试真题· B.最近 24 个月内因执业行为违反行业法律规范而受到行业自律组织的纪律处分· C.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查· D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查· 参考答案：D根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第 9 条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录;② 最近 24 个月内因执业行为违反行业法律规范而受到行业自律组织的纪律处分;③ 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。第 3 题()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。· A.证监会· B.银监会· C.中国人民银行· D.财政部· 参考答案：A根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第 63 条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代...