全国证券从业资格考试关于数字的知识点汇总一、关于百分比的知识点0%被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券、静态市盈率在 3 倍以上或者为负数的 A 股股票，以及权证的折算率为 0。1.5%具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5人。3%。佣金不高于证券交易金额 3%o,不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费，A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取；B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取。5%1. 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，要进行临时报告。2. 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕信息知情人。3. 证券资信评级业务人的回避及禁止行为：（一）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 5%以上；（二）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过 50 万元，或着与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 50 万元的交易。4. 不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事，上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。8%资本杠杆率不得低于 8%。10%1. 法定公积金，提取利润的 10%，累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取，转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。2. 统一组织回访客户时，新开户客户在 1 个月内完成回访，原有客户的回访比例不低于上年末客户总数 10%（不含休眠户），客户回访资料应当保存不少于 3 年。3. 证券金融公司应当每年根据税后利润的 10%提取风险准备金。15%证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于 15%。20%1. 净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，应当在该情形发生之日起 3 个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，证券公司应当在 5 个工作日内向公司全体董事报告，10 个工作日内向公司全体股...
