關於發佈《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的通知關於發佈《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的通知證監發[2025]69 號各證券公司：為了規範證券公司融資融券業務試點，我會制定了《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，現予發佈，自 2025 年 8 月 1 日起施行。二〇〇六年六月三十日證券公司融資融券業務試點管理辦法第一章 總 則第一條 為了規範證券公司融資融券業務試點，防範證券公司的風險，保護證券投資者的合法權益和社會公共利益，促進證券交易機制的完善和證券市場平穩健康發展，制定本辦法。第二條 證券公司開展融資融券業務試點，應當遵守法律、行政法規和本辦法的規定，加強內部控制，嚴格防範和控制風險，切實維護客戶資產的安全。本辦法所稱融資融券業務，是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。第三條 證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）批准。未經證監會批准，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。第四條 證監會根據審慎監管的原則，批准符合本辦法規定條件的證券公司開展融資融券業務試點；根據試點情況和證券市場發展需要，逐步批准符合規定條件的其他證券公司開展融資融券業務。第五條 證監會及其派出機構依照法律、行政法規和本辦法的規定，對證券公司融資融券業務的試點活動進行監督管理。中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構根据本機構的章程和規則，對證券公司融資融券業務試點活動進行自律管理。第二章 業務許可第六條 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備下列條件：（一）經營證券經紀業務已滿 3 年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司；（二）公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險；（三）公司及其董事、監事、高級管理人員最近 2 年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形；（四）財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近 6 個月淨資本均在 12 億元以上；（五）客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排；（六）已完成交易、清算、客戶帳戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規範帳戶已設定標...
