合规管理活动互查验收实施方案石家庄市农村信用合作社联合社合规管理和风险防控活动互查验收方案为深化推动石家庄市农村信用社“合规管理和风险防控年活动”的开展，确保活动取得实效，杜绝各县联社在活动开展中不深化、走过场、流于形式，根据合规管理活动安排，市联社决定在辖区开展合规管理互查验收工作，特制定本检查验收方案。一、检查对象辖内 19 个县级农信联社、汇融合行及所辖部（室、中心）、营业网点、分部。二、检查时间及安排此次互查验收工作从 10 月 8 日起，至 10 月 28 日结束，分别从县联社抽调 9 名监事长或副主任担任组长，稽核、财务、授信、风险监测等部门抽调 63 名骨干人员组成九个检查小组，负责对全辖“合规管理活动”自查情况进行验收，务求活动的实施取得实效。三、检查内容检查各县联社在合规管理年活动中各步骤、各环节、逐项目排查是否深化到位；是否建立健全活动档案，档案资料是否分类顺次进行登记和装订；基层网点档案保管和整理是否法律规范、齐全、完整。（一）组织领导和实施方面1.是否召开动员大会，是否建立“合规管理和风险控制年”活动和案件防控领导小组，职责是否明确；2.是否明确单位负责人是第一责任人，亲自安排部署排查活动；3.是否召开案件防控专题会议，是否建立案件防控组织和领导小组，职责是否明确，是否体现“一把手“负责制；4.是否制定案件防控具体实施意见，并仔细组织实施；5.是否层层签订案防责任书和合规管理活动承诺书；6.是否贯彻落实银监会“十三条意见”、“十个联动”、“六个重点环节”等内容到基层网点和重要业务岗位；7.是否制定学习的文件材料清单或文件目录，是否制定岗位明白卡；8.是否组织集中进行学习和自学，学习是否有笔记、有内容；9.是否人人有自查报告、部门自查报告，针对查出的问题，是否建立整改台账，是否层层签订整改责任书；10.是否进行合规文化培训、知识竞赛和考试，是否展开形式多样的警示教育。（二）梳理完善制度方面1.是否组织对省联社成立以来制定的制度进行了梳理和评估；2.已经失效和废止的制度项数，新完善和制定的制度项数；3.是否执行亲属回避制度、强制休假制度、人员沟通轮岗制度和员工行为排查制度；4. 是否建立和完善了合规绩效考核、违规问责和诚信报告“三个办法”。（三）稽核监督体系建设方面1.联社稽核和网点委派会计是否各司其职，仔细做好稽核监督工作；2.是否充分利用计算机手段有针对性的组织检查；3.是否完善了稽核...
