中国银河证券股份有限公司客户身份识别和洗钱风险分级管理办法第一章总则第一条为预防违法犯罪分子利用证券业务进行洗钱和恐怖融资活 动，法律规范中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）客户身份识别 和洗钱风险分级管理工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构 反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管 理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《证券公司反洗钱客户风险 等级划分标准指引（试行）》、《中国银河证券股份有限公司反洗钱和反恐 融资工作管理办法》及其他有关法律、法规及规章制度，制定本办法。第二条 公司本部各相关部门和分支机构应当遵循“了解你的客户” 的原则，严格进行客户身份识别，审查客户提交资料的真实性、准确性、 完整性和合法性。第三条 公司本部各相关部门和分支机构应当遵循“全面、准确、适 时、保密、分级管理”的原则，对客户进行洗钱风险分级，确保对不同洗 钱风险等级的客户分级管理。第四条 公司本部各相关部门、分支机构及其工作人员应对客户身份 资料和洗钱风险等级等信息予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和 个人提供。第五条 本办法适用于公司本部各相关部门和分支机构的客户身份 识别、客户洗钱风险分级管理工作。第二章相关部门职责第六条 法律合规部在客户身份识别、客户洗钱风险分级管理工作中 的主要职责为：（一）根据法律法规、监管要求及公司实际情况制定并及时修订公司 客户身份识别、客户洗钱风险分级办法及标准；（二）组织和协调公司客户身份识别、客户洗钱风险分级管理工作;（三）对公司各相关部门及分支机构执行客户身份识别、客户洗钱风 险分级管理的情况进行监督管理。第七条 公司本部各相关业务部门及分支机构负责人是本单位客户 身份识别、客户洗钱风险分级管理工作的第一责任人。各单位应根据业务 实际，制定各业务环节、岗位人员的操作法律规范，全面落实客户身份识别、 持续识别、重新识别及洗钱风险分级管理工作。经纪管理总部负责监督证券营业部客户身份识别、客户洗钱风险分级 管理工作的完成情况，并对存在问题单位要求整改并跟踪落实情况。第八条 公司本部其他支持服务部门应在各自的职责范围内协助、配 合相关部门和分支机构的客户身份识别、客户洗钱风险分级管理工作。第三章客户身份识别第九条 公司本部各相关业务部门及分支机构在与客户建立业务关 系或与其进行交易时，应当根...
