投资运营部部门合规风控员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准风险控制根据监管部门和公司的管理政策,准确识别固有业务风险,作出风险分析;审核资金运用方案,使其合法合规并符合公司管理要求;对自营证券投资业务进行专项风险控制;审核风险控制委员会项目审查表;进行到期业务提示及警示工作,审核固有资金按时回收,处理后续事务;记录风险管理会议纪要,编制部门风险管理报告。法律、法规公司制度《自有资金运用风险控制制度》第一条 1 款:风险控制人员识别和评估自有资金运用是否符合法律、规则和准则的规定,在此基础上形成初步的评估意见。3 款、根据不同的证券自营投资计划、操作计划制定相应的止损点,并履行相应的证券自营审批手续,根据公司授权操作,杜绝操作风险。第二条 3 款:监督、审查资金运用是否根据内控制度和操作流程的要求; 第三条 1 款:按月制作风险管理会议纪要,及时对合规风险管理中的问题及时进行总结,不断提高合规风险管理的能力。2 款:风险控制人员每季制作风险管理控制报告,对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已实行的或建议实行的纠正措施等进行汇报。20对 即 将 发 生 的 业务,未做出初步评估意见的,扣 2 分;未根据相 关 规 定 进 行 初 步 评估,扣 4 分;因此给公司造成影响的,该项不得分。未根据公司内控制度和操作流程的要求进行监督、审查的,扣2 分,因此给业务办理造成影响的,扣 8 分;给 公 司 带 来 经 济 损 失的,该项不得分;未按月制作风险管理会议纪要的,每次扣 0.5 分;未按季度制作风险管理报告的,每次扣 1 分。投资运营部部门人力资源管理员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准部门人力资源管理工作落实根据公司人力资源管理制度,落实部门人员管理各项工作。根据公司要求每月按时整理并报送部门考勤汇总表;及时报传其他各种相关报表;协助和保证公司人力资源管理各环节工作的实施。法律、法规《劳动合同法》第四条 用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度,保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。公司制度公司人事劳资管理的相关规定20部门人员劳动纪律等管理工作落实不到位的,扣 5 分;没按公司要求准确、及时报送部门 人 员 各 种 考 核 报 表的,扣 5 分;由于部门未能有效根据公司相关要求,管理松懈而对工作秩序和效果造成不利影响的,扣 10 分2025 年读书...