新型企业与企业新型化(代序)第一章 香港创业板与境外直接融资第一节 创业板概述一、 创立背景二、 宗旨和目标三、 进展前景第二节 创业板与主板一、主板市场二、创业板与主板的比较第三节 创业板与海外证券市场一、 美国 NASDAQ 市场二、 欧洲 EASDAQ 市场三、 新加坡 SESDAQ 市场四、 创业板市场与海外二板市场比较第四节 境内企业与香港创业板一、 境内企业直接融资的主要方式二、 创业板市场的优势三、 选择创业板市场上市的意义第二章 上市资格第一节 上市基本条件一、 主体资格二、 公司内部组织结构三、 公司业务活跃性四、 业务目标声明五、 公司股权结构六、 发行证券的种类七、 有关保荐人八、 会计师报告九、 分配基准十、 公开发售期间十一、 其他条件第二节 境内企业的特别要求一、 公司股权结构要求二、 对公众持股预期最初市值的规定三、 对有关人员的界定与要求第三节 上市的可行性讨论一、 上市可行性讨论的意义二、 上市可行性讨论的内容第三章 上市程序第一节 规划与准备一、 委托中介机构二、 尽职调查三、 拟定上市方案四、 改制与重组五、 程序中的可选择性环节：引进策略投资者第二节 境内申请程序一、 须提交的文件二、 审批程序第三节 上市申请一、 申请前的查询二、 正式申请三、 须提交的文件第四节 招股挂牌一、 路演二、 发行定价三、 刊发上市文件四、 正式发行五、 申请挂牌第五节 主要上市文件一、 招股章程二、 上市协议三、 承销协议第四章 上市前的准备工作：中介机构的选择第一节 选择财务顾问一、 聘任财务顾问的必要性二、 财务顾问的职责三、 选择财务顾问的标准第二节 选择保荐人一、 保荐人的资格二、 保荐人的职责三、 选择保荐人的标准第三节 选择承销商一、 承销商的职责二、 选择主承销商具备的一般要求三、 选择承销商的步骤四、 承销方式及其主承销商的选择第四节 选择律师、会计师、评估师一、 境内律师、会计师、评估师的选择二、 境外律师、会计师、评估师的选择第五节 选择财经公关顾问一、 财经公关顾问的重要地位二、 财经公关顾问的职责三、 选择财经公关顾问的标准第六节 中介机构的协调一、 财务顾问的枢纽地位二、 保荐人的重要地位三、协调方式和内容第五章 上市前的准备工作：改制与重组第一节 目标与原则一、 目标二、 原则第二节 改制与重组的程序一、 模式二、 程序第三节 改制...
