ⅩⅩ 年内部控制自查报告 我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置,对比《内控管理手册》进行了仔细核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程 5 个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程 2 个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一)反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题. (二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列入个人所得税计税范畴. (三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面,有些部门存在流程不清楚,不根据公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧,来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式,没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 (一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式. 2。设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证 24 小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电...
