内部资料不得外传公司内部机构设置及其职能银华基金管理有限公司内部机构设置及其职能经银华基金管理有限公司二○○一年七月十三日第一届董事会第二次会议通过（内部资料，不得外传）银华基金管理有限公司内部机构设置及其职能内部资料不得外传公司内部机构设置及其职能第一部分公司治理结构及其职能公司组织机构图----------------------------------------1第一章公司治理结构----------------------------------2第二章股东会----------------------------------------2第三章董事会----------------------------------------5第四章监事会----------------------------------------13第五章总经理办公会----------------------------------16第六章风险控制委员会--------------------------------18第七章投资决策委员会--------------------------------21第八章督察员----------------------------------------23第二部分公司内部机构设置及其职能一、内部机构设置-------------------------------------24二、内部机构职能-------------------------------------25（1）综合管理部----------------------------------25（2）基金经理部----------------------------------26（3）研究策划部----------------------------------27（4）运作保障部----------------------------------27（5）市场开发部----------------------------------28（6）监察稽核部----------------------------------29（7）外派机构------------------------------------30目录内部资料不得外传公司组织机构图银华基金管理有限公司组织机构图第1页共30页总经理副总经理综合管理部基金经理部研究策划部运作保障部市场开发部外派机构办公室财务室人力资源管理室基金经理集中交易室基金会计清算室电脑信息室产品开发室市场推广室国际业务室北京办事处股东会董事会投资决策委员会风险控制委员会监事会督察员监察稽核部内部资料不得外传公司治理结构及其职能银华基金管理有限公司治理结构及其职能第一章公司治理结构根据《中华人民共和国公司法》，为了保护公司和股东的合法权益，银华基金管理有限公司法人治理结构设置如下：1、股东会2、董事会3、监事会4、总经理5、专业委员会（包括投资决策委员会和风险控制委员会）6、督察员第二章股东会第一节会议组成第一条股东会是公司的最高权力机构，由全体股东组成。各股东派一名代表作为股东代表参加股东会。股东会依照《公司法》及《银华基金管理有限公司章程》行使职权。第二节股东会的职权第2页共30页内部资料不得外传公司治理结构及其职能第二条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针、经营目标和经营范围；（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（四）审议批准董事会的报告；（五）审议批准监事会的报告；（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（九）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（十）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（十一）修改公司章程；（十二）法律、行政法规及公司章程规定应当由股东会作出决议的其他事项。第三节股东会的召开与议程第三条股东会会议分为股东定期会议和临时会议。股东定期会议每年召开一次，并应于上一会计年度完结之后的四个月之内举行。经代表四分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董事或监事提议，第3页共30页内部资料不得外传公司治理结构及其职能董事会应当在两个月内召集临时股东会议。第四条临时股东会议可以采用书面议案的方式召开。但该议案须以专人送达、邮寄、电报、传真中之一种方式送达给每一位股东。如果股东会会议议案已送达给全体股东，并且股东对议案作出的表决已达到公司章程规定的作出有效决议的法定表决权数，并以本条上述方式将原始表决结果送交公司后，该决议即视为合法的股东会决议。书面议案和股东的表决材料应同股东会会议记录存档在一起。第五条股东会议由董...
