证券公司规范发展座谈会VIP专享VIP免费

第1页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共36页深入学习实践科学发展观不断提高我国证券公司的核心竞争力——尚福林主席在证券公司规范发展座谈会上的讲话（2008年10月23日）同志们：2003年8月，我们在这里召开了证券公司规范发展座谈会。五年过去了，在大家的共同努力下，证券公司全行业发生了可喜变化，取得了显著进步，当前正以崭新的姿态积极面对着改革发展的新形势。近期美国金融危机蔓延扩散，一批国际投资银行接连倒闭，国际金融体系出现危机，国内外经济不确定因素进一步增加。在此情形下，我们再次召开证券公司规范发展座谈会，目的是认真贯彻党的十七大及十七届三中全会精神，按照党中央关于深入学习实践科学发展观的指导思想和总体要求，总结证券公司五年来改革发展的经验教训，客观分析全行业的现状和面临的形势，明确下一步工作方向，促进证券公司不断提高核心竞争力。下面我谈几点意见，供大家讨论。第2页共36页第1页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共36页一、五年来证券公司改革发展的历程自1987年第一家专业证券公司成立以来，我国证券行业已经走过了21年的发展历程。21年来，伴随着经济体制改革和资本市场的孕育与发展，证券行业从无到有，不断发展壮大，已经成为金融体系的重要组成部分，为社会主义市场经济体系建设和国民经济发展作出了重要贡献。事物的发展轨迹总是螺旋式上升的。处于经济体制转轨时期的证券行业，在快速发展进程中，也出现过不少问题和风险。2003年8月的证券公司规范发展座谈会，针对当时已经暴露出来的问题和风险，提出了建立现代金融企业制度的要求，明确了严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户委托管理的资产和严禁挪用客户托管的债券等“三大铁律”，为全行业统一思想认识、树立规范目标提供了及时、明确的指导。随着市场的持续低迷和结构性调整，2003年底至2004年上半年，一批证券公司多年积累的风险呈现集中爆发态势，全行业面临自产生以来最严重的一次危机。当时的状况十分严峻，一批公司的资金链随时可能断裂；行业信用大幅下降，增量资金急剧减少、存量资金不断流失，经营环境持续恶化；部分高风险公司问题的暴露引致债第3页共36页第2页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共36页权人严重不安，对证券公司账户甚至客户资产申请查封冻结，个人债权人集体上访事件时有发生。证券公司的风险已经严重危及资本市场的安全，并波及社会稳定，情况十分严重。2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。对证券公司已经出现的问题和风险，国务院高度重视，多次召开专题会议，听取情况汇报，研究应对之策，及时作出一系列重要指示，要求积极稳妥地处置高风险公司，并采取综合性措施对证券行业进行全面整顿和规范。按照国务院的决策和部署，证监会一方面克服重重困难，迅速调配充实风险处置力量，应急处置个案风险；一方面广泛调查研究，深入剖析成因，集中全系统和全行业的智慧，研究标本兼治的综合性措施。2004年8月，证监会决定，风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下，采取全面摸清底数、督促公司整改、平稳处置风险、改革基础性制度、严格责任追究、推动创新发展、完善法规体系等措施，对证券公司实施综合治理。经过为期三年的艰苦努力，到2007年8月，证券公司综合治理圆满第4页共36页第3页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共36页结束，各项预定目标按期实现：一是平稳处置了31家高风险公司，初步建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制；二是彻底纠正了证券公司挪用客户交易结算资金、保本保底委托理财等违法违规行为，化解了长期积累的巨大风险；三是依法严厉查处违法违规的机构和责任人，严肃了市场纪律；四是健全了股东和高管人员准入制度，建立了从业人员诚信记录，强化了对股东和高管人员...