第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共8页西北大学公共管理学院硕士研究生课程论文课程名称：公共经济学上课时间：2006年9月至2007年1月任课教师（职称）：雷晓康（副教授）论文题目：外部性内化中的激励问题姓名（学号）：常宏（200620113）陆亚南（200621398）朱怡璐（200620131）成绩：第2页共8页第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共8页专业（年级）：社会保障（2006级）提交时间：2007年1月外部性内化中的激励问题[摘要]外部性的内化是指将成本收益在经济主体内部对称，如何内化并设计一个好的激励机制进而激励经济主体主动进行内化，是一个政府应该做的。激励制度的运行必须考虑到所涉及各方的实际利益，使各方在激励过程中都受益，即使每一方激励后的状况相对于激励前的状况都有所改善。[关键词]外部性内化；激励机制；参与约束与相容约束一、外部性及其内化何谓外部性？根据布坎南和斯塔布尔宾1962年给外部性下的定义：只要某个人的效用函数或某一个厂商的生产函数所包含的变量在另一个人或厂商的控制之下，即存在外部性。用公式表示为：UA=（X1，X2，X3，…，XN，Y1）上式表示A的效用不仅受其所控制因素X1，X2，X3，…XN的影响，并且受B控制因素Y1的影响，产生外部性的主体由于不受预算约束，常常不考虑外部性结果给承受者的损益情况，导致低效或无效地使用资源。通俗地讲，外部性是指私人边际成本与社会边际成本之间或私人边际收益与社会边际收益之间的非一致性，即某些经济主体的经济行为影响了其他经济主体，但都没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。外部性按其影响效果可以分为正外部性和负外部性。正外部性是指经济主体的私人边际成本大于社会边际成本，即付出大于应得的回报，短期看，对其他经济主体而言，似乎不用支付成本也可以享受某种好处，似乎是有利的，但是，对于存在正外部性的经济主体而言，由于它常常会收不抵支，没有将具有正外部性的行为继续下去的动力，因而会减少甚至完全停止该种行为。这样一来，社会的需求将最终得不到满足，将会是社会福利的一种损失。负外部性是第3页共8页第2页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共8页指经济主体的私人边际成本小于社会边际成本，即付出小于应得的回报，存在负外部性的经济主体从自身利益出发，会过度进行具有负外部性的，使该种行为的供给大于需求，从而造成社会资源的大量浪费。总之，无论存在正外部性还是负外部性，最终的结果都是社会资源没有达到优化配置。从社会资源优化配置的目的出发，我们应该努力促使外部性内化使私人边际成本与社会边际成本或私人边际收益与社会边际收益一致，即使成本收益在经济主体内部对称。二、外部性内化中为什么要进行激励从组织行为学的角度来看，激励就是激发、引导、保持、规划组织成员的行为，是其努力实现组织目标的过程，它与强制不同，是通过提供一定的刺激因素，通过一些刺激手段，使组织成员主动地选择而不是被迫采取有利于实现组织目标的行为。外部性内化中进行激励的目的就是通过采取一些激励手段和措施，促使经济主体主动和自愿进行外部性内化。那么，什么样的激励才是有效的激励呢？根据委托代理理论结合外部性内化进行分析，有效激励要满足的两个条件：1、激励参与约束：如果要一个理性的代理人有任何兴趣接受委托人设计的机制（从而参与博弈）的话，代理人在该机制下得到的期望效用必须不小于他在不接受这个机制时得到的最大期望效用。结合外部性内化进行理解，即满足激励参与约束条件则必须使得经济主体参与外部性内化的预期收益大于或等于经济主体不参与外部性内化时的预期收益。通过自身的成本收益的比较，只有经济主体发现参与外部性内化比不参与外部性内化更有利于自身时，它才会有动力和有意愿做出促使外部性内化的行为。2、激励相容约束：广义上的激励相容约束，指机制设计者应研究制定什么样的规则，以使机制参与者即使追求自身私利，其客观效果也能正好达到设计者所要实现的管理目标。在促使外部性内...
