证券从业《法律法规》考生记忆版试题1、如下有关我国运用国际债券市场筹集资金的说法对的的是()。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期Ⅱ.重要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换企业债券Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府初次在国外发行债券Ⅳ.究竟，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换企业债券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。2、下列有关企业的说法不对的的是()。A.但凡依法设置的企业都是法人B.但凡依法设置的企业都是企业C.企业是根据《企业法》设置的企业法人D.企业享有法人财产权答案：B解析：企业必须是法人，这是企业与企业的最大区别。企业一定是法人，而企业不一定是法人，企业是比企业要小的一种概念。3、另类投资基金的投资对象包括()。Ⅰ.股票、债券Ⅱ.黄金、艺术品Ⅲ.房地产、证券化资产Ⅳ.大宗商品、对冲基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：另类投资基金，是指投资于老式的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。4、证券交易所应当对证券企业报送的信息进行汇总、记录，并在()予以公告。A.本交易日闭市后B.次一交易日开市前C.次一交易日开市后D.次一交易日闭市后答案：B解析：证券交易所应当对证券企业报送的信息进行汇总、记录，并在次一交易日开市前予以公告。5、如下有关我国证券企业短期融资券的说法，对的的是()。Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期限内还本付息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：证券企业短期融资券是指证券企业以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。6、以协议方式收购上市企业时，到达协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面汇报，并予公告。A.3B.5C.7D.15答案：A解析：以协议方式收购上市企业时，到达协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面汇报，并予公告。7、()用于记录客户委托证券企业持有、担保证券企业因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户答案：C解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券企业持有、担保证券企业因向客户融资融券所生债权的证券。8、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券企业操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息提议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务答案：B解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。9、下列有关我国代办股份转让业务的描述对的的是()。Ⅰ.代办股份转让系统又称三板Ⅱ.为非上市股份有限企业提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让状况提出汇报A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。10、()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入状况信息答案：D解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、惩罚处分信息。11、在信息披露行为中，不得单独作为不予惩罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监...
