第一章证券市场概述第一节证券与证券市场掌握证券与有价证券定义、分类和特性；掌握证券市场的定义、特性和基本功能；掌握证券市场的层次构造、品种构造和交易场所构造；理解多层次资本市场的含义；理解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而获得应有的权益。例题：判断题证券是指标有票面金额，证明持人有权按期获得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。(T)2、有价证券定义有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期获得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券自身没有价值，但由于代表一定量的财产权利，可以获得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式。虚拟资本→以有价证券的形式存在，可以给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，自身不能在生产过程中发挥作用。虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系例题：判断题虚拟资本是实际资本的反应，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（F）3、有价证券分类①范围不一样广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入祈求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券例题：单项选择题由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生的证券是（B）。A：货币证券B：资本证券C：商品证券D：凭证证券例题：多选题广义的有价证券有诸多种，其中包括（ABCD）。A商品证券B提单C货币证券D资本证券例题：判断题商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，获得了这种证券就等于获得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。(T)证券市场基础知识精讲班第2讲讲义发行主体②发行主体：政府证券、政府机构证券（严禁性规定）和企业证券（深入细分）③根据与否在证券交易所挂牌交易上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大著名度，有利的条件筹集资本、非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。例题：多选题未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（AB）。A：非挂牌证券B：非上市证券C：挂牌证券D：停牌证券例题：判断题有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。（F）④募集方式公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采用公告制度私募：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采用公告制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他。股票和债券是最基本和最重要的品种4、有价证券的特性收益性流动性风险性期限性二、证券市场证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所1、证券市场的特性价值直接互换的场所――有价证券是价值的一种直接体现形式财产权利直接互换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接互换的场所――转移的不仅是收益权，同步也包括风险2、证券市场构造层次构造：进入次序，分为：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场）多层次资本市场品种构造：按交易品种分为：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场交易场所构造：有形市场和无形市场例题：单项选择题二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一种中心地点会面并进行交易，另一种交易形式是（A）。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场例题：单项选择题从横向构造关系来看，证券市场可以分为(A)。A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和交易市场C国际市场和国内市场D有行市场和无形市场3、证券市场的基本功能筹资——投资功能定价功能资本配置功...
