—1——2——3——4——5——6——7—第8页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第8页共36页附件1:企业年金基金受托人基本服务项目和内容序号服务项目服务内容1．合同签订及报备、备忘录签订1.1合同签订委托人与受托人签订受托管理合同，受托人选择账户管理人、托管人和投资管理人，并分别签订委托管理合同。如果受托人兼任账户管理人或投资管理人，账户管理或投资管理合同的相关内容作为受托合同的一部分。1.2合同备案受托人将签订的受托管理合同及委托管理合同报送人力资源社会保障行政部门备案，取得企业年金计划确认函。1.3流程备忘录签订根据《企业年金基金管理运作流程》（劳社部发[2004]32号）规定，受托人与其他各管理人签订企业年金基金业务流程备忘录。第9页共36页第8页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第9页共36页序号服务项目服务内容2．计划建立2.1单证填写、受理和复核受托人指导委托人按照相关单证的要求提交相关业务申请资料，通过约定的渠道受理委托人提交的企业年金计划信息、企业账户信息和个人账户信息，并对资料进行复核后传递至账户管理人。2.2初始运作通知在企业年金计划初始运作之前，受托人向其他各管理人发送初始运作通知函等相关材料，并知会委托人。3．账户开立3.1开户类型的选择根据合同约定的投资政策和投资管理人的需求，受托人选择需要开立的账户。3.2开户资料的准备和递送根据特定机构（如中登公司）和托管人对于开户资料的要求，受托人协助准备开户资料，并授权托管人进行开户。第10页共36页第9页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第10页共36页序号服务项目服务内容3.3开户时效的追踪和监督根据合同和流程备忘录的相关约定，受托人对开户的进程和时效进行追踪和监督。3.4账户信息的管理和传递托管人开户完毕后，受托人根据合同、流程备忘录约定，将账户信息传递至委托人、账户管理人和投资管理人。4．缴费4.1缴费单证的复核和传递受托人审核缴费业务应备材料的齐全性和完整性，并通过约定的形式发送账户管理人。4.2缴费到账的查询和确认根据账户管理人提供的缴费通知单，受托人发送托管人确认到账信息。4.3缴费问题件的处理受托人协调委托人和账户管理人对超缴、短缴、缴费信息错误等问题件进行沟通和处理。第11页共36页第10页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页共36页序号服务项目服务内容4.4缴费时效的追踪受托人对于缴费到账的资金进行时效追踪，协调委托人、账户管理人和托管人及时进行业务处理。5.战略资产配置和投资监督5.1制定战略资产配置策略受托人制定企业年金基金战略资产配置策略。5.2投资分配及投资转换根据委托人的申请，受托人提交账户管理人和托管人进行投资分配比例调整和投资组合转换的业务处理。5.3制定投资监督合规表根据法规以及受托合同、托管合同和投资管理合同的相关约定，受托人、托管人、投资管理人三方协商确定投资监督合规表。5.4禁止和限制投资证券池根据合同和流程备忘录的约定，受托人向托管人和投资管理人发送禁止和限制投资证券池。第12页共36页第11页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12页共36页序号服务项目服务内容5.5日常监督和报告根据托管人提供的估值信息，受托人对投资管理人进行监督，审核托管人按约定频率发送的投资监督报告，及时处理各类违规事件，发生重大事件时，及时向委托人和有关监管部门报告。6.估值管理6.1估值相关报表的核对每个定价周期，受托人在收到托管人和账户管理人提供的相关报表后，分别核查两份报表中的年金计划组合名称、定价日期以及单位净值、成交前资产净值是否一致。6.2非投资交易划款指令的制作和下达根据账户管理人按流程备忘录约定出具的报表，受托人编制非投资交易划款指令，发送托管人执行（赎回指令需经投资管理人确认），并以约定的方式进行确认。第13页共36页第12页共36页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第13页共36页序号服务项目服务内容6.3日...
