第1页共27页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共27页新贸易理论及内生与外生比较利益理论的新发展：文献综述杨小凯澳大利亚莫纳什大学讲座教授电子邮件：xiaokai.yang@BusEco.monash.edu.au张永生澳大利亚莫纳什大学博士后研究员中国国务院发展研究中心副研究员电子邮件：yongsheng.zhang@BusEco.monash.edu.au关键词:要素密集度逆转、HO定理、要素价格均等化定理、SS定理、罗宾斯基定理、内生比较利益、外生比较利益、分工与专业化Keywords:Factorintensityreversal,HOtheorem,Factorpriceequalizationtheorem,SStheorem,Rybczynskitheorem,Endogenouscomparativeadvantage,Exogenouscomparativeadvantage,Divisionoflabourandspecialization.JEL分类:F10,F11第一稿：2001年7月新贸易理论及内生与外生比较利益理论的新发展：文献综述杨小凯张永生澳大利亚莫纳什大学讲座教授澳大利亚莫纳什大学博士后研究员中国国务院发展研究中心副研究员贸易理论的发展有两条线索：一条是以斯密（Smith，1776）为代表的绝对优势说，当代经济学称其为内生比较利益说；另一种是以李嘉图（Ricardo,1817）外生技术比较优势和赫克歇尔－第2页共27页第1页共27页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共27页俄林（Hecksche,1919;Ohlin,1933，简称HO）为代表的禀赋比较优势说。这两条思路的差别并不是简单的外生与内生比较利益的差别，它们本质上代表着经济学的不同发展思路。前者关注分工网络、经济组织等拓扑性质的变化，而后者则关注资源的分配与流向等非拓扑性质的变化。二战以来，外生比较利益说一直是贸易理论的主流。但实际上，外生比较利益说中的HO定理严格意义上已经被推翻，而李嘉图定理也并不象过去认为的那样具有一般性。本文勾勒整个贸易理论发展的大致脉络，侧重介绍贸易理论的新发展。全文分五个部分：第一部分评述推翻外生比较禀赋优势说的理论文献；第二部分介绍否定HO定理的经验证据；第三部分评述新贸易理论，及其如何突破人们对外生比较利益模型的传统认识；第四部分评述内生分工与专业化文献对贸易理论的贡献；第五部分是简短的结语。一、推翻赫克歇尔－俄林外生禀赋比较优势定理的文献以李嘉图为代表的比较利益说是指，两个国家自给自足时，若A国生产X相对Y而言成本比B国较便宜，则A国应出口X而进口Y。这里有两个相对概念，一个是X与Y的相对成本，一个是A与B国相对而言。因此，这两个相对概念并不意味着A国生产X的绝对成本一定低于B国，有可能A国生产X和Y的绝对成本都比B国高，但X对Y的相对成本可能仍比B国低，这时A国应出口X而进口Y。对于只有劳动一种生产要素和不变规模报酬的李嘉图模型，只要A、B两国生产X和Y的相对劳动生产率不同，则此种比较利益说就在两个国家两种产品，一种生产要素的模型中总是成立。但是，只要多于两种产品，我们就很容易找到这种比较利益说不成立的例子（详见附录例1）。但是，对于有两种生产要素和不变规模报酬的赫克歇尔－俄林模型（Hecksche,1919;Ohlin,1933，以下简称HO模型），情况就要复杂得多。对这类模型，比较利益说有两个版本。一个是说，一个国家出口比外国相对便宜的商品，进口相对贵的商品。也即，若A国自给自足时X和Y的相对价格低于B国X和Y的相对价格，则A国出口X进口Y。这种比较利益说根本不可能在任何情况下都成立。例1就是一个反例。在此例中，在一定参数值范围内A国自给自足时产品2的相对价格高于B国，但有国际贸易后却会出口产品2。比较利益说的另一个版本是所谓HO定理。此定理声称，在缺乏李嘉图外生技术比较优势时，只要国家之间存在着外生禀赋差别，也可能会产生分工经济。如果一个国家劳力与资本的比例大于另一个国家，则此国出口劳力密集型产品，进口资本密集型产品。与HO定理有关的另外三个主要的贸易定理是：要素价格均等化（FPE，factorpriceequalization）定理、斯托普尔和萨缪尔森定理（StolperandSamuelson，1941，以下简称SS定理）和鲁宾辛斯基定理（Rybczynski，1955，简称鲁氏定理）。FPE定理声称，商品的自由国际贸易将使要素价格在国家之间均等化。...
