统一账户平台建设业务方案(PDF77页)VIP免费

中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案（供证券公司系统改造参考）（1.2版）中国证券登记结算有限责任公司二○一四年一月中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案概述1版本信息版本起草时间起草人员起草/修订内容备注1.02013.7.5证券账户业务整合工作组于中国结算2013年统一账户平台业务与技术培训会上发布。1.12013.8.27证券账户业务整合工作组1.证券账户基础架构：（1）目前为每个投资者只配发一个一码通证券账户；（2）修改了一码通证券账户的定位与使用说明；（3）一码通证券账户编码从16位改为12位。2.投资者信息：（1）产品类别增加“私募基金”；（2）账户状态增加“禁卖”、“冒开”；（3）账户不合格原因增加“风险处置休眠”、“中国结算认定不合格”、“深市账户券商柜面系统注销”，取消“冒开”；（4）证券账户使用信息中删除“资金账户开立日期”字段；（5）删除“注册资本、注册币种”字段；（6）黑名单增加“国籍或地区”字段；（7）删除“身份证明文件发证机关”字段；（8）保留“职业性质”字段。3.证券账户开立业务：（1）分为一码通账户开立和证券账户开立两个接口，如果已有一码通账户，开立证券账户时不需要再报送账户注册资料；（2）冒开账户处理提供实时接口；（3）开立接口中的身份证明文件地址、民族、国有属性由必填改为非必填，机构简称改为必填。4.证券账户查询业务：（1）对于没有委托交易关系的开户代理机构，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以查询（之前是仅反馈三要素）；（2）反馈数据中增加了产中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案概述2品账户的9项信息，以支持查询产品账户资料；（3）在返回数据中增加证券账户开户代理机构名称、证券账户销户日期、证券账户销户代理机构名称、不合格标识、不合格导致的交易限制、不合格原因类别。5.证券账户资料变更业务：除了联系信息以外的其他信息发生变更时，统一账户平台日终发送数据至其他托管券商（之前是仅三要素发生变更才主动通知其他托管券商）。6.证券账户关联关系维护：目前需要在业务办理之前检查账户关联关系的业务包括：证券账户开立、证券账户资料变更（仅指关键信息变更）、休眠账户激活。7.境外B股开户代理机构业务：支持境外B股开户代理机构使用现有数据接口与通信系统办理B股业务。1.22014.1.28证券账户业务整合工作组1.投资者信息：（1）机构类别字典增加：中国金融期货交易所。（2）产品类别字典增加：养老金产品；银行理财产品。（3）一码通账户状态、证券账户状态字典中删除“冒开”。（4）增加“账户管理机构编码（预留）”字段。（5）适当性管理信息中删除“深市资金结算账号”。（6）账户年检信息（预留）字段从证券账户层改为记载到一码通账户层。（7）增加“第二章第二节投资者信息的存放”。2.证券账户开立业务：（1）投资者申请开立A股账户时，将一并为其开立沪深A股账户，收取一笔A股账户开户费。（2）统一沪深新开立证券账户可用于交易时间为T+1日。（3）取消冒开账户处理实时接口。3.提供证券账户关联关系转挂接中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案概述3口（仅限于在三要素相同的两个一码通账户之间转挂），对于投资者持有两个一码通账户需要合并的需求，可以先修改三要素为相同后再通过转挂接口实现。4.增加对休眠账户、不合格账户信息存放的说明。5.增加“第三章第十三节开户费用收取”。中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案概述4目录第一章概述................................................................................................5第一节证券账户基础架构.....................................................................................................5第二节相关系统的功能.......................................................................................................9第二章投资者信息管理........................................................................11第一节投资者信息类型........................