保险专业代理机构办事指南目录一、保险专业代理法人机构设立------------------------2二、法人机构领取工商营业执照之日起20个工作日内需完成的重要事项----------------------------------------11（一）报告领取营业执照（二）缴存保证金或投保职业责任保险（三）公告开业三、报表报送工作----------------------------------14四、每年要完成的重要事项--------------------------17（一）每年3月31日前报送本机构上一年度外部审计报告（二）每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费（三）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况（四）报送季度分析报告五、分支机构设立及开业报告-------------------------21六、变更董事长（执行董事）和高级管理人员------------29七、报告事项---------------------------------------36八、申请延续许可证有效期---------------------------41九、动用保证金-------------------------------------46十、法人机构解散-----------------------------------49十一、报送文件注意事项（必读）---------------------54第3页共63页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共63页一、保险专业代理法人机构设立申请设立保险专业代理公司，应当仔细阅读《保险专业代理机构监管规定》（保监会令[2009]5号）第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内容，具备第六条规定的法定条件，并向北京保监局提交以下申请材料：同时通过中国保监会保险中介监管信息系统-“保险专业中介机构设立申请子系统”（http://iir.circ.gov.cn）进行网上申报相关材料。（一）设立申请书可参考如下格式拟写：第4页共63页第3页共63页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共63页关于设立***保险代理有限公司的请示北京保监局：为（出资设立保险专业代理公司的原因、背景、动机等），、和（列明股东）拟出资人民币万元设立保险代理有限公司，待保险监管部门批准后办理工商登记等相关手续。特此请示联系人（受托人）：联系电话：（固定电话与移动电话）（所有股东签章）日期：二〇年月日（二）《保险专业代理机构设立申请表（表1）》获取该表格：登录中国保监会网站（www.circ.gov.cn）“政策法规——规范性文件——中介类”栏目中查找《关于贯彻落实<保险专业代理机构监管规定>、<保险经纪机构监管规定>、<保险公估机构监管规定>有关事宜的通知》（保监发〔2009〕130号），打开该文件最下方下载附件“保险专业代理机构相关申请表格”解压第4页共63页第5页共63页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共63页缩后即可。注意事项：1.填写内容须用计算机格式打印；2.签名处自然人股东须本人签名，非自然人股东需法定代表人签字；3.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码。（三）《保险专业代理机构设立申请委托书（表2）》及受托人身份证明文件复印件（正反面复印）受托人代表全体投资人，全权办理申请设立保险专业代理机构相关事宜：1.报送设立申请材料；2.领取受理通知书；3.领取行政许可决定书；4.办理保险监管部门要求的相关事宜。获取该表格：参见本指南第3页《保险专业代理机构设立申请表（表1）》获取方式。注意事项：1.非自然人股东签章处要求法定代表人签字并加盖公章；自然人股东、受托人签名处须本人签名；2.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码；3.更换受托人的，需向保险监管部门提交新的保险专业代理机构设立申请委托书；4.若拟设机构只有1名自然人股东，且由该股东本人亲第6页共63页第5页共63页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共63页自办理机构设立申请相关工作，则不需此表格。（四）公司章程或者合伙协议注意事项：1.名称地址须与《保险专业代理机构设立申请表（表1）》中填写内容一致；2.经营范围只能按照《保险专业代理机构监管规定》第二十九条表述为“代理销售保险产品；代理收取保险费；代理相关保险业务的损失勘查和理赔；中国保监会批准的其他业务”；3.董事会或执行董事只能选择其一，若不...
