安徽省基金从业资格：资产负债表模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）1.目前我国QDII基金的募集程序重要包括__等环节。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售2.债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不一样B．与否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质3.下列有关开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不对的的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户4.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限5.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易6.下列有关基金销售流程的说法，不对的的是__。A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提醒并规定投资者确认C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议7.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性8.有关开放式基金，如下说法错误的有__。A．投资者在基金募集期内购置基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换9.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括__。A．基金申请汇报B．基金协议草案C．基金托管协议草案D．招募阐明书草案10.企业的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值11.有关上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参照价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行12.投资者估计某上市企业自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该企业股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．8013.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金14.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.2415.基金托管人是（）权益的代表。A．基金管理人B．基金企业C．基金份额持有人D．证券企业16.初次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价B．协约定价C．网上竞价D．资产核算定价17.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金协议期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人18.由于信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资方略，由此引起的风险是__。A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．企业治理风险19.备兑权证一般由__发行。A．证券交易所B．投资银行C．上市企业D．中国证监会20.下列各项中，__不是基金营销特殊性的重要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性21.从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售...
