治理农信社案件方案为进一步深化我区农村信用社案件专项治理工作，全面贯彻落实银监会、省、市银监部门20XX**年农村合作金融机构案件专项治理工作会议精神，坚决遏制案件高发的不利态势，不断完善内控制度，强化制度执行力度，实现营造合规经营、规范操作的目标，提高案件专项治理工作的规范性、预见性和有效性，特制定本方案。一、指导思想按照银监部门关于案件专项治理工作的部署要求，在巩固和扩大20XX**年案件专项治理工作成果的基础上，强调加强员工的思想道德教育，树立守法合规经营和自律意识。坚持从严治社，建立案件防范长效机制，进一步完善内控制度，明确案件防范责任，狠抓制度落实，加大对发案单位责任追究力度，促进信用社又好又快的发展，更好第1页共14页地服务社会主义新农村建设的需要。二、总体目标针对新形势、新特点和新情况，进一步提高思想认识，加强组织领导，加快制度操作流程建设，加大内控和内审以及案件责任处理力度。通过案件专项治理工作，努力实现以下目标：一是遏制案件发生，案件堵截成功率百分之百；二是逐步建立依法合规经营、内控严密科学的运行体系，促进企业合规文化建设，提高全体职工的案件防范意识与水平。三、组织领导为切实做好20XX**年案件专项治理工作，××区农村信用联社成立案件专项治理工作领导小组，由××理事长任组长，××主任、××监事长、××副主任任副组长，联社各部、室经理为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在联社监察审计部，负责做好全区案件专项治理工第2页共14页作的筹划、部署、督促、指导、检查等日常工作，以保障各项工作措施的落实。各基层信用社也要成立由主持工作主任负责的案件专项治理工作领导小组，明确分工，专人负责，落实工作责任，以确保此项工作的圆满完成。四、主要工作内容（一）开展以学习制度为主的教育活动，加强教育和培训工作，着力提高制度执行力。联社将建立教育培训制度，有组织、有计划地对员工开展政治思想教育、职业道德教育、警示教育；组织员工认真组织学习和落实银监会主席刘明康同志在20XX**年全国农村合作金融机构案件专项治理工作会议上的讲话、省联社理事长×××同志20XX**年全省农村合作金融机构案件专项治理工作会议上的讲话、市银监分局局长××同志在20XX**年全市农村合作金融机构案件专项治理工作会议的讲话、银监会“防范操作风险13条意见”、“案件综合治理长效机制建设十项第3页共14页措施”、“4+1”工作要求、案件治理的“六个重点环节”、“内部控制制度十个方面的制度配套和联动”等一系列工作指引和制度要求、市银监分局《关于进一步明确银行业案件专项治理工作有关要求的通知》，通过学习，引导干部员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养诚实守信的职业操守，增强遵纪守法和风险防范意识，进一步提高案件风险防范的水平。（二）开展自查活动1.严格排查“九种人”。联社要求各社立即安排在本社内开展一次员工风险排查，排查员工中有无文件中列举的黄、赌、毒、经商、炒股、负债较大、经常矿工、超过轮岗时限、交友混乱、不良记录、违规操作等不良行为的“九种人”；排查重要凭证、往来帐务、库存现金、夜间守库值班等是否正常；排查看经营管理方面有无管理不善违法违规经营、风险防范措施不力、潜藏案件、制度不健第4页共14页全等风险隐患或问题。通过对不良行为“九种人”的认真排查，有效提高了全区员工的案件防范意识，消除了麻痹思想，杜绝了安全隐患，促进了全县信用社依规合法稳健经营。2.基层信用社认真组织排查，要根据案件专项治理工作的要求，按照不同岗位每位员工都要进行自我排查，并将排查表和书面排查报告报送联社。3.联社组织检查，一是联社制定检查总体工作方案，联社理事长、主任、监事长实行划片包干，每片3个信用社，3个分社，进行实地督导检查。二是成立四个检查小组，由联社理事长、主任、监事长任组长，对基层网点“拉网”式100%检查。三是突出3个重点检查部位，即冒名贷款和垒大户贷款、侵占和盗窃资金、印鉴和重要空白凭证管理四是问责落实，联社将进一步落实检查责任追究制，对此次检查中发现的各类违法、违纪、违规案件，按...
