法律法规概述VIP免费

第1页共34页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共34页概述一、法规内容（一）行政法规期货交易管理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改）（二）部门规章与规范性文件1.期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会07年8月1日施行）2.期货交易所管理办法（证监会,2007年4月19日）3.期货公司管理办法（证监会2007年4月9日）4.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会、07年7月4日）5.期货从业人员管理办法（证监会、2007年7月4日）6.期货公司首席风险官管理规定（试行）（证监会、2008年5月1日施行）7.《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监会、2007年4月19日）8.期货公司风险监管指标管理办法（证监会、2013年7月1日施行）9.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会、2007年4月20日）10.期货市场客户开户管理规定（证监会2009年9月1日施行、2012年2月2日修改）11.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改）12.期货公司期货投资咨询业务试行办法（证监会2011年5月1日）13.期货公司资产管理业务试点办法（证监会2012年9月1日）（三）协会自律规则1.期货从业人员执业行为准则（修订）（中期协、2008年4月30日）2.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013年9月3日施行）（四）其他1.中华人民共和国刑法修正案2.中华人民共和国刑法修正案（六）3.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）5.金融期货投资者适当性制度实施办法（中金所2013年8月30日起实施）6.金融期货投资者适当性制度操作指引（中金所2013年8月30日起实施）二、特点1、杂乱2、重复较多三、关注核心考点四、考点分类1.主体第2页共34页第1页共34页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共34页证监会、期货交易所、期货公司、期货业协会2.人员期货公司董事、监事和高级管理人员、期货从业人员、期货公司首席风险官3.业务证券公司提供中间介绍业务、期货市场客户开户、期货公司期货投资咨询业务、期货公司资产管理业务、金融期货投资者适当性制度、期货投资者保障基金、期货公司风险监管指标。4.法律刑法、最高法院审理期货纠纷案件规定四、主体规律（一）证监会：1、性质国务院直属事业单位2、结构证监会派出机构（各省证监局）3、职能：期货交易监督管理。4、职权：1）行政许可：批准等。（关注证监会和派出机构的批准）2）报告3）行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、撤销期货业务许可、停业整顿。4）其他现场检查、责令改正（限期整改）、风险处置措施。谈话、提示、记入信用记录通知组织出境、申请禁止处分财产（二）期货交易所1.性质：自律2.种类会员制：上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所公司制：中国金融期货交易所3.职责：自律管理。4.职权：临时处置措施（限制入金等）风险警示：报告情况、谈话提醒、发布风险提示函。宣布进入异常情况，采取紧急措施。（三）期货业协会1.性质：自律组织、社团法人。2.职责1）调解2）纪律处分要求按期改正、训诫、公开谴责、暂停撤销从业资格。责成机构批评教育（四）保证金监控中心1.全称：中国期货保证金监控中心有限责任公司2.职责：保证金安全实施监控、管理保障基金（五）其他银监会、商务部。结构期货交易主体——期货行业协会——期货交易所——期货公司期货交易人员——董监高——期货从业人员第3页共34页第2页共34页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共34页业务规则——基本业务规则——期货投资者保障基金——期货公司风险监管指标——期货市场客户开户管理——证券公司为期货公司提供中间介绍业务——期货公司投资咨询业务——期货公司资产管理业务——金融期货法律责任——刑法——最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一章期货交易主体期货行业协会一、性质1、自律性组织，社会团体法人。2、期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当...