证券公司创新工作座谈会记要为贯彻落实证券公司创新发展研讨会精神，了解行业改革开放、创新发展进展情况，证监会于10月15日在北京召开了20家券商60余名代表参加的证券公司座谈会。这是在5月7日创新大会之后，机构部主导召开的第三场券商研讨会。证监会主席助理张育军出席会议并讲话。现将会议主要内容记要整理如下：一、部分券商创新方案和建议根据会议安排，每家券商介绍自身创新发展的情况，并提出创新中遇到的困惑和需要监管协调的问题，同时提出政策建议、意见。虽然因为各家均准备文字材料，讲话时较为简略，但也可以从各家发言中感觉到创新发展、改革转型已经在行业内落地开花、快速推进，结合之前两次会议资料可见，证券公司创新成果初显，创新思路非常开阔、新业务新产品非常丰富。华安证券：公司创新原则，做实做细传统业务基础上作跟随性创新，审慎开展原创性创新。经纪业务营业部定位为综合业务平台，组织机制与之匹配。资产管理业务重点拓展与银行和信托的合作。南京证券：成立创新发展委员会、业务创新领导小组、创新发展支持小组等。新建网络平台“创新理财网”。建议慎放营业网点。华西证券。营业部大力开展金融产品代销；资管丰富产品线，银行通道业务、现金业务、分级业务。建议高端业务放的快一点，中低端传统业务放的慢一点，派出机构的监管意识要跟得上证监会的放松原则。山西证券。营业部转型为财富中心，银行、证券、保险、信托等所有金融产品都可以代销，扩大边际效益。开展可交换证券业务。中原证券。培育专业人才，鼓励通过cfa认证考试，通过后公司内第一年每月奖金1000元，第二年奖金3000元，第三年奖金5000元。上海证券。谋增量就要与银行、信托抢生意，就要监管放第1页共6页资格，放宽投资领域，允许券商投资到其他金融领域，如小贷公司等，直投也不应要求成立子公司，券商应该自己就可以做。资管产品方面，建议所有信托做的，券商都可以做。另外建议证券法关于从业人员投资范围尽快松绑。红塔证券。风险控制指标过度严格，造成证券公司资源浪费严重，资金使用效率大大压制，建议修改5%基金投资限额，公司曾因此扣分。西部证券。建议提高全行业杠杆率，目前五倍杠杆，剔出资本扣除等因素就更低了，与国际比过于严格了。国元证券。建议修改目前过于严格的风险隔离制度，券商组织体系上要有一定的自主权。子公司净资本全部扣除不利于鼓励创新。建议创新业务更多由企业自己的风险评估委员会评定，对证监会采取报备制，报备也是应事后而不是事前。分类监管规定不应再与创新挂钩，建议将传统的投资业务投资能力列入评价指标。浙商证券。股权方面，尽快推进新三版、放开直投资格限制；债权方面，中小企业私募债发行主体范围和认购主体范围进一步放开，cds允许创立。资产证券化方面，资产支持证券，投融资撮合业务。长城证券：正在筹建的新业务包括：远程质押代理、预投票权征集系统、网络营业部建设、针对新三版的vc基金、7×24存取业务等，建议允许上市公司可转债可以定向私募。中投证券。自营资产配置建议完全放开为全产品配置。已设计股票收益权互换业务。第一创业。已开展利率互换业务，由固定收益投资者向做市商转型。建议除存贷款业务外，围绕投资银行的各项衍生业务均可以自主开展。建议打开母子公司之间的融资渠道，提升资金整体使用效率。此前两次会议，部分券商的主要建议：中信证券。在托管功能方面，从短期看，考虑到制度的稳定性，建议给予证券公司更多场内证券账户的维护权利，给予证券公司对客户信用账户内证券或资金行使再质押或出借的权利。从长期看，研究和推进场外市场的间接持有多级托管体系第2页共6页建设，促成《证券法》对托管结算条款的修改，还原证券公司证券的登记托管功能。在交易功能上，建议允许券商自建柜台交易系统，利用自有资金提供流动性。积极支持证券公司与地方政府合作，参与或收购各类地方股权交易市场。给予证券公司银行间债券市场结算代理资格，提高银行间债券做市交易能力。在支付功能方面，建议允许客户资金通过第三方支付的形式实现广义的支付功能。在融资功能方面，从短期看，建议提高证券公司资金拆借、回购...
