质量许可证程序文件（7-3部分）：出口日用陶瓷质量许可证审核表申请号申请单位申请日期国家认证认可监督管理委员会编制说明1.编制依据和适用范围本表根据《出口商品质量许可证管理办法》和《出口日用陶瓷质量许可证审核要求》制定，适用于检验检疫机构对出口日用陶瓷企业质量许可证审核，不作为最终审核报告。2.本表中的“审核记录”由审核人员填写主要审核内容。3．实施审核工作要求和方法3．1文件审核要求和方法直属检验检疫局受理企业申请后，首先实施文件审核，审核文件是否满足本要求，对存在问题的应当退回企业修改。文件审核通过后方进行现场审核。3．2现场审核结论审核结论分为“推荐发证”和“不推荐发证”。3．2．1有下列情况之一的审核结论可判为不推荐发证：(a)发现严重不符合项；(b)发现一般不符合项六个（含六个）以上；对判定为不推荐发证的，检验检疫机构在六个月后方受理其重新申请。3．2．2发现六个以下一般不符合项的审核结论判定为推荐发证。但其不符合项必须在规定的时间内纠正并经检验检疫机构验证合格。注：本表“审核要点”中的内容仅供审核人员参考，并不包括审核内容全部。项目条款质量管理体系要求审核要点（供参考）审核记录审核结果（以√表示）符合不符合不适用1、质量管1．1企业应识别质量管理体系所需的过程，编制能满足本要求的质量手册及其他质量管理体系文件。1、质量管理体系文件包括质量手册、程序文件、作业指导书、工艺文件，相关法律、法规、产品标准及其他外来文件等。2、企业是否识别了质量管理体系所需的过程，编制了质量手册。质量手册是否包括质量方针、质量目标、管理职责、资源管理、产品实现过程、测量、分析和改进等方面的内容。理体系和管理职责1．2企业应制定文件控制程序，以保证相关质量文件的批准、发放、更改、回收、归档等过程始终受控，确保各个场所使用的都是有效文件。1．企业是否编制了文件控制程序并明确了文件控制要求。2．查阅企业各部门/人员使用的文件是否为有效版本。3．文件发放记录是否包括了文件编号、版本号、名称、发放日期、实施日期、制定部门、持有人等。4．文件更改时，是否对相应受控文件均实施更改，并保持记录。对失效文件，是否及时收回并适当处置。项目条款质量管理体系要求审核要点（供参考）审核记录审核结果（以√表示）符合不符合不适用1、质量管理体系和管理职责1．3企业应制定质量记录控制程序，质量记录应保持清晰，易于识别和检索。1．质量记录控制程序是否明确质量记录的编制、标识、归档、保存期限和处理方法等。2．质量记录是否清晰、完整，易于识别和检索。1．4企业最高管理者应策划并制定切实可行的质量方针和目标，质量目标中要有明确的外观质量和铅镉控制目标，各级人员应能一致理解企业的质量方针和目标。1、质量方针和目标是否经企业最高管理者批准发布。2、质量目标是否可测量，并与质量方针保持一致，是否定期评价。查阅其相关记录。3．质量目标是否分解到各有关部门。抽查企业有关人员是否能一致理解质量方针和质量目标。4．抽查质量目标的完成情况。1．5企业应设立相应的组织机构，明确相关部门/人员的职责和权限。机构设置的繁简可根据实际情况确定，但必须确保策划的质量管理体系所需的过程都受控。1．企业是否设立了相应的组织机构，质检部门/人员能否独立行使职权。2．企业工艺技术、生产计划、质量管理、设备管理、监视和测量等主要质量活动是否有相关部门/人员负责。项目条款质量管理体系要求审核要点（供参考）审核记录审核结果（以√表示）符合不符合不适用2、资源管理2．1企业应明确从事影响产品质量工作人员的要求，制定并有效实施培训制度/计划。1．检查企业是否制定了培训制度/计划，是否按计划要求进行培训并保持了相关记录。2．抽查有关人员，特别是设计和开发、烧成、试制、监视和测量等关键过程人员：a．是否符合其任职要求。b．是否通过了培训并考核合格。c．是否具备质量意识并熟悉其职责和权限。3．检查电工、锅炉司炉工、电焊工等国家强制性要求必须获得相关资格证的特殊工种人员是否有相应的资质证明材料。2．2企业应确定、提供并维护为达到产品符合...
