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第1页共40页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共40页证券交易概述目录证券交易概述目录证券交易的概念及原则证券交易的种类证券交易的方式投资者、券商、证券交易所、登记结算机构证券交易所的会员和席位证劵交易证券交易的概念及原则证券、证券交易、证券交易与发行三个特征：流动性、收益性、风险性我国证券交易市场发展历程1.1986年、沈阳、上海2.1988年、国库券转让市场3.1990年12月19日上交所、1991年7月3日深交所4.1992年初B股5.1999年7月1日证券法6.2005年4月底股权分置改革试点证券交易的原则：公开、公平、公正证券交易的种类证券交易的种类股票交易债券交易基金交易基金交易金融衍生工具交易第2页共40页第1页共40页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共40页权证交易金融期货交易金融期权交易可转换债券交易可转换债券交易证券交易的方式现货交易远期交易和期货交易回购交易回购交易信用交易证券投资者自然人、法人个人投资者、机构投资者直接交易和委托交易禁止参与股票交易的人员一般境外投资者、合格境外机构投资者证券公司和证券交易场所证券公司和证券交易场所设立证券公司应当具备的条件证券公司经营的业务证券交易所的职能证券交易所不得直接或间接从事的事项证券登记结算机构的职能证券交易程序和交易机制证券交易程序和交易机制证券交易程序：开户、委托、成交、结算证券交易机制的目标：流动性、稳定性、有效性证券交易机制种类证券交易机制种类：定期交易系统和连续交易系统指令驱动系统和报价驱动系统证券交易所会员制度普通会员、特别会员会员资格会员的权利与义务会员资格的申请与审批日常管理监督检查和纪律处分监督检查和纪律处分第3页共40页第2页共40页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共40页特别会员的管理证券交易所交易席位交易席位的分类：有形席位和无形席位普通席位和专用席位代理席位和自营席位交易席位的管理取得交易席位的条件取得席位的申请和批准交易席位的使用交易席位的变更交易单元证券经纪关系的确立证券经纪关系的确立讲解业务规则，协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》风险揭示书会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》2007年11月7日《证券交易委托代理协议（范本）》、甲方客户要向乙方做的声明和承诺、乙方证券公司营业部要向甲方做的声明和承诺开立资金账户与建立第三方存管关系客户证券资金台账、实名制原则客户交易结算资金第三方存管客户交易结算资金第三方存管在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理证监会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”根本性变化主要体现在：客户资金只存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构；管理账户、汇总账户、二级明细记录账户；明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；客户资金存取全部通过指定的存管银行办理；随时查询其交易结算资金的余额及变动情况；委托人的权利与义务委托人的权利与义务委托人的权利选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对证券交易过程的知情权；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利第4页共40页第3页共40页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共40页委托人的义务认真阅读风险揭示书和委托代理协议；如实提供有关证件，填写开户书，接受审查；了解交易风险，明确买卖方式；按规定缴存交易结算资金；采用正确的委托手段；接受交易结果；履行交割清算义务；证券经纪商的权利证券经纪商的权利与义务证券经纪商的权利有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；有按规定收取服务费用的权利；对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求...