第1页共99页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第1页共99页内审员:审核日期:被审核方:《检测和校准实验室能力认可准则》内审核查表4通用要求条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号核查结果备注4.1公正性4.1.1实验室是否公正地实施实验室活动,并从组织结构和管理上保证公正性?4.1.2实验室管理层是否作出公正性承诺?4.1.3实验室是否对实验室活动的公正性负责,不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性?第2页共99页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第2页共99页条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号核查结果备注4.1.4实验室是否持续识别影响公正性的风险?这些风险是否包括其活动、实验室的各种关系,或者实验室人员的关系而引发的风险?然而,这些关系并非一定会对实验室的公正性产生风险。注:危及实验室公正性的关系可能基于所有权、控制权、管理、人员、共享资源、财务、合同、市场营销(包括品牌)、支付销售佣金或其他引荐新客户的奖酬等。4.1.5如果识别出公正性风险,实验室是否能够证明如何消除或最大程度降低这种风险?第3页共99页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第3页共99页4.2保密性4.2.1实验室是否通过作出具有法律效力的承诺,对在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管理责任?实验室是否将其准备公开的信息事先通知客户?除客户公开的信息,或实验室与客户有约定(例如:为回应投诉的目的),其他所有信息都被视为专有信息,是否予以保密?第4页共99页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第4页共99页4.2.2实验室依据法律要求或合同授权透露保密信息时,是否将所提供的信息通知到相关客户或个人,除非法律禁止?4.2.3实验室从客户以外渠道(如投诉人、监管机构)获取有关客户的信息时,是否在客户和实验室间保密?除非信息的提供方同意,实验室是否为信息提供方(来源)保密,且不告知客户?第5页共99页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第5页共99页4.2.4人员,包括委员会委员、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人,是否对在实施实验室活动过程中获得或产生的所有信息保密,法律要求除外?5结构要求条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号核查结果备注第6页共99页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第6页共99页条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号核查结果备注5.1实验室是否为法律实体,或法律实体中被明确界定的一部分,该实体对实验室活动承担法律责任?注:在本准则中,政府实验室基于其政府地位被视为法律实体。5.2实验室是否确定对实验室全权负责的管理层?5.3实验室是否规定符合本准则的实验室活动范围,并制定成文件?实验室是否仅声明符合本准则的实验室活动范围,不包括持续从外部获得的实验室活动?第7页共99页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第7页共99页条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号核查结果备注5.4实验室是否以满足本准则、实验室客户、法定管理机构和提供承认的组织要求的方式开展实验室活动,这包括实验室在固定设施、固定设施以外的地点、临时或移动设施、客户的设施中实施的实验室活动?5.5实验室是否:a)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的位置,以及管理、技术运作和支持服务间的关系?第8页共99页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第8页共99页条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号核查结果备注b)规定对实验室活动结果有影响的所有管理、操作或验证人员的职责、权力和相互关系?c)将程序形成文件的程度,以确保实验室活动实施的一致性和结果有效性为原则?5.6实验室是否有人员(不论其他职责)具有履行职责所需的权力和资源,这些职责包括:a)实施、保持和改进管理体系?b)识别与管理体系或实验室活动程序的偏离?第9页共99页编号:时间:2021年x月x日书山...