合规师真题一一、单选题（60题，每题1分，共60分)1.根据广义的合规定义，企业合规的外延层次不包括:A.合规则，即符合强制性合规要求B.合规约，即遵守合规承诺:C.合规定，即建立法律法规管理系统D.合规律，即企业审时度势，自愿采取的最佳实践2、企业设置合规目标，是指:A.设立企业合规目标B.B.设立各部门台规目标C.设立企业合规管理体系的目标D.设立企业各部门、各层级的合规目标3、企业合规管理体系策划实务中，不属于要考虑的因素是:A.企业发展战略B.企业经营业绩C.企业现有管理组织体系D.企业现有管控体系4、以下对合规管理体系策划理解错误的是:A.要考虑合规管理体系的独立性B.进行台规管理体系策划时，要结合企业目前的管理体系建设情况C.合规管理体系策划是建立在企业剩余合规风险评估结果基础上的D.企业合规管理体系策划要充分考虑满足企业适用的合规义务要求5.以下对企业合规义务的理解正确的是:A.A和B两家餐饮公司，他们确定公司经营所要遵守的台规义务清单是一致的B.A公司的“十四五”发展战略规划进行了重大调整，其公司适用的合规义务清单需要相应调整C.一家公司在不同的两个时期，其适用的合规义务清单是基本一致的D.企业适用的合规义务主要是由外部决定的6、以下对合规义务管理要求描述错误的是:A.企业应系统性地识别其活动、产品和服务所对应的合规义务，并评估它们对组织运营的影响B.企业应建立工作流程，对台规义务进行动态管理C.企业合规义务必须包括企业制定的内部规章制度D.企业应将其合规义务持续形成文件信息7、以下不属于企业合规义务的是:A.国家法律法规B.国家强制标准C.技术标准D.工作方法8、以下对企业合规风险的理解正确的是:A.合规风险是指因不符合组织合规义务而发生不合规的可能性及其后果B.合规风险是指对合规目标影响的不确定性C.合规风险是指对合规目标实现的影响不确定性及其结果D.合规风险是指不确定性对业务合规的影响9、合规风险的存在是一个相对概念，它是比照"--------”是否履行的不确定性而产生的“合规风险”。A.合规目标B.合规义务C.经营活动D.组织行为10、下列行为不属于不合法律法规监管规定的风险的是:A.实施商业贿赂B.违反环境法规C.具有竞争关系的经营者达成排除，限制竞争的协议D.违反企业规章制度11.关于有源合规风险，下列说法错误的是，A.由一个或者多个因素组合引起发生的合规风险B.仅进行合规义务内容宣传、培训和学习是没有风险控制效果的C.企业管理层需要投入一定的人力、物力、财力去进行管控D.当事人一般为客观无主观故意违规或不合规12、合规涉及企业经营管理的方方面面，只有科学合理的落实合规职责，才能最大限度的发挥合规管理的作用，有效化解合规风险。为了明确决策层和最高管理层在合规管理方面的职能，同时，解决合规管理工作中的权力配罟问题，需要建立优化以下哪个方面的内容?A.合规管理制度体系B.合规管理组织体系C.合规管理实施机制D.合规管理评价机制13、()对公司经营活动的合规性负最终责任，对公司合规治理和合规管理负总责，对公司违规或员工违规给股东造成损失应承担管理责任。A.合规委员会B.股东大会C.董事会D.监事会14、以下关于企业制度的表述，错误的是?A.企业制度由企业制定或认可B.企业制度必须采用书面形式C.企业制度是企业的内部规则D.企业制度不得违反法律规定15、以下表述中，最能说明企业制度对于合规管理重要性的是?A.合规管理的要求必须形成制度文件B.制度管理的水平直接影响到企业合规管理的有效性C.企业制度的内容主要来源于法律规定D.企业制度对企业自身具有约束力16、把企业制度文件划分为生产制度、采购制度、销售制度等，这种划分方法是依据?A.管理事项B.适用主体C.效力层级D.管理目标17、企业成员依据制度文件可以判断自己的行为可能产生的结果和影响，这体现了制度文件哪方面的作用?A.教育作用B.指引作用C.预测作用D.评价作用18、管理层对合规的支持还应延伸到对员工合规表现的评估。评估结果可与员工福利相关联，下列哪项不属于可关联事项?A.晋升B.调岗C.奖金D.股权19、合规培训是企业员工合规认知提高的一个重要方法，他是企整本合规文化建设的必要组成及的合规风险及任务相符...
