内控合规1、任何单位和个人购买商业银行股份总额()以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。——[单选题]A5%B8%C10%D15%正确答案：A2、在()情况下，国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管。——[单选题]A严重违法经营B重大违约行为C可能发生信用危机,严重影响存款人利益D擅自开办新业务正确答案：C3、根据《商业银行法》的规定，商业银行可以在境内()。——[单选题]A从事信托投资和股票业务B代办保险C向非银行金融机构和企业投资D从事股票业务正确答案：B4、根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施，其中不包括()。——[单选题]A限制资产转让B限制分配红利C责令暂停部分业务D促成机构重组正确答案：D5、商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。——[单选题]A合规管理人员B负责人C高管人员D全体员工正确答案：B6、商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是（）。——[单选题]A董事会和高级管理层的有效监控B完善的市场风险管理政策和程序C完善的内部控制和独立的外部审计D市场风险研究正确答案：D7、商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。——[单选题]A董事会B监事会C行长D高级管理层正确答案：A8、以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件？——[单选题]A资质B经验C专业技能D个人关系网正确答案：D9、下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。——[单选题]A拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准B监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况C识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序D识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告正确答案：D10、合规负责人的职责中，不包括（）。——[单选题]A全面协调商业银行合规风险的识别和管理B监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C定期向高级管理层提交合规风险评估报告D分管业务条线正确答案：D11、合规风险管理体系基本要素不包括（）。——[单选题]A合规政策B合规风险管理计划C合规风险识别和管理流程D合规性审计正确答案：D12、《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括（）。——[单选题]A全面性原则统一性原则B独立性原则公正性原则C重要性原则及时性原则D公开性原则有效性原则正确答案：D13、以下不属于商业银行内部控制目标的是（）。——[单选题]A保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行B保证商业银行发展战略和经营目标的实现C保证商业银行风险管理的审慎性D保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时正确答案：C14、核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于()。——[单选题]A0.04B0.06C0.08D0.1正确答案：A15、根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行与关联方之间发生的授信包括：()——[单选题]A向商业银行提供资产评估B商业银行抵债资产的接受和处置C透支D向商业银行提供法律服务正确答案：C16、根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是()。——[单选题]A监测内容包括内部控制目标实现程度B监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度C监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况D商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测正确答案：D17、关于商业银行的内部控制措施，下列表述错误的是()。——[单选题]A有关控制措施包括“高层检查”，即董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制...
