2023年证券从业题库(含答案) VIP免费

2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元A.0.16B.1C.4D.5【答案】：C2、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】：A3、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】：C4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】：C5、企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（）。A.1亿元人民币B.3亿元人民币C.4亿元人民币D.5亿元人民币【答案】：B6、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】：A7、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】：B8、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（）。A.证券公司及其资管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保险公司D.上市公司【答案】：D9、下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东【答案】：D10、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】：C11、下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（）。A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延B.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围C.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围D.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效【答案】：C12、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】：A13、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】：C14、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】：D15、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】：C16、下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【...