附件2：管理体系认证监管检查表质量管理体系序号检查内容检查重点和方法1企业申请认证的基本条件1.查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如：--当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证；--组织机构代码；--组织应具备的资质证明和许可证等。2.了解初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。3.调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认是否存在认证咨询一条龙的问题。序号检查内容标准内容标准理解要点检查重点和方法2管理评审5.6.1总则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录（见4.2.4）。5.6.2评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息：a）审核结果；b）顾客反馈；c）过程的业绩和产品的符合性；d）预防和纠正措施的状况；1.管理评审的对象：组织的质量管理体系。2.管理评审的目的：通过管理评审，提出并确定各种改进的机会和变更需要（包括质量方针和质量目标），确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。3.方法：通常采取会议的形式。4.时机：由组织自己定，通常一年为一个周期。5.应考虑管理评审的时机、时间间隔、评审的内容、评审的方式等。6.记录：应保存实施管理评审活动有关的记录。7.管理评审输入：是有效实施管理评审的基础，也是最高管理者评价质量管理体系适宜性、充分性和有效性的依1.管理评审的时机、频次是否符合要求。--检查方法：a)询问相关的责任人，了解管理评审实施的时机和频次;b)查阅近期的管理评审计划、评审会议记录等，看其实施的时机和频次是否符合要求。2.管理评审的输入内容是否充分。--检查方法：a)查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵盖了标准5.6.1a）-g）的内容。3.管理评审的输出--检查方法：查阅管理评审报告看是否对体系的适宜性、e）以往管理评审的跟踪措施；f）可能影响质量管理体系的变更；g）改进的建议。5.6.3评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：a）质量管理体系及其过程有效性的改进；b）与顾客要求有关的产品的改进；c）资源需求。据。其内容包括5.6.1的a）-g）。组织的相关部门在管理评审前应分头准备输入材料8.输出：通常会有一个管理评审报告，内容包括对体系适宜性、充分性和有效性的综合评价及采取改进措施的决议。9.改进措施：管理评审的改进措施应予以实施，否则，管理评审是没有意义的充分性和有效性进行了综合评价，是否提出了改进措施和决议。4.针对管理评审提出的决定和改进措施的实施情况.--检查方法：a)查阅实施改进措施的证据。b)可行时，到有关责任部门了解改进措施实施情况。3内部审8.2.2内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：1.组织应按策划的时间间隔进行内部审核。许多组织以一年为一个周期实施内审。2.内部审核的目的是确定质量管理体系的符合性和1.内审的策划，年度内审计划的编制--检查方法：a)询问责任部门的责任人，了解内审的时机、频次和相关规定。核a）符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b）得到有效实施与保持。考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。有效性3.内审活动应保持客观和公正：应选择与被审核活动无与直接关系的人员。在实施内审时，应遵守审核方法和程序，以客观、真实的审核证据为基础，作出准确的评价和判断。4.组织应制订内部审核的形成文件的程序，明确规定策划、实施审核、报告结果以及保存记录方面的职责和要求。5.在内部审核时发现了不合格的部门的管理者应针对不合格进行原因分析，采取相应的纠正和纠正措施，以消除不合格及其的原因，避免同类不合格重复发生。6.应对采取的纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措b)查程序文件，看...
