风险和机遇应对措施 VIP专享VIP免费

第1页共11页Page1of11风险和机遇应对措施1目的制定风险和机遇的措施作业指导，用于指导应对风险和机遇。2适用范围适用于实验室活动相关的风险和机遇的应对。3职责质量负责人负责对风险和机遇应对措施的更新和维护。4工作程序风险和机遇应对措施的主要来源是风险和机遇登记表，通过对风险和机遇登记表和定期对风险和机遇进行评估，不断完善风险和机遇应对措施表。表1风险应对措施表序号■风险来源□机遇来源■风险□机遇■风险评估（高、中、低）□机遇评估应对措施相关文件1公正性风险实验室公正性受到影响，信誉受损，丢失客户，认可资质暂停等风险高1）明确组织架构和做出公正性声明；2）公正性宣贯纳入《年度培训计划》；3）人员上岗前公正性培训；4）人员规避风险执行《检测中心行为规范》；5）监督员对检测过程中的公正性和诚《保证公正性和诚实性程序》《检测中心行为规范》2（检测前）合同评审风险①检测标准/方法失效；②检测标准/方法不适用与检测样品；③检测标准/方法不能满足客户需求；④检测委托单一般内容填写不全或填写错误；⑤检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。高1）对于标准方法，定期跟踪标准的制修订情况，及时采用最新版本标准。每3月/次对标准规范、法律法规查新，根据查新结果采取相应措施；2）核对委托单、样品信息的一致性；3）评审检测标准/方法的可操作性；4）对评审内容无异议后，双方签字确认；5）监督员对检测委托内容进行定期和不定期抽查，形成相应的记录；6）明确客户的要求并形成记录；7）对于第一次检测的项目、成套的大型项目以及需要分包的复杂的、非常规的检测任务，合同的评审须有技术负责人参加；8）对于客户有特别要求但该要求与技术、资源、能力和分包无关的任务合同，由业务室主任主持评审；9）对于评审结论为接受或同意的，由《要求、标书和合同评审程序》Page2of11业务受理员在客户已签字或盖章的《检测委托书》上签字确认。3沟通风险未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。中1）业务受理员通过电话、邮件、信件、传真和面谈等方式与客户沟通并受理客户提出的检测服务要求、标书和合同，要求、标书和合同应采取书面形式《检测委托书》。2）在合同执行期间，如由于检测中心或其他原因造成合同执行的偏离或延误，项目负责人要及时告知客户，得到客户的认可，并保存就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的所有记录。3）如修改涉及到重大变化，技术负责人应重新组织人员对变更后的合同进行评审，评审结果应作为合同的附件由双方授权人签字，并及时通知所有受到影响的人员，防止出现工作差错《要求、标书和合同评审程序》4（检测前）样品风险①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。中1）业务受理员负责检测物品的接收，从接收到检测，先确认样品外观和功能完整性；2）样品应包装好，如不完整应有记录；3）确认样品与委托单的一致性；4）样品进行唯一性标识；仔细核对样品流转单。《要求、标书和合同评审程序》《检测物品管理程序》5（检测前）信息保密风险在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。中1）保密性培训和声明；2）委托时充分了解客户保密要求，涉密信息得到客户确认；业务受理员根据要求在样品流转单和样品标签做出相应的标识。《保护客户机密信息和所有权程序》6（检测中）人员风险①检测人员资质不足；②人员职责不清晰或活动未授权；③人员不具备检测能力等风险。高1）制定年度培训计划；培训方式：内训、外训；人员得到充分培训考核合格后上岗；2）对关键冈位进行授权；3）人员职责宣贯；4）人员的监督；5）实验室人员能力的确认；6）通过能力验证结果、内部质量控制结果、内外部审核、不符合工作的识另U、利益相关方的投诉、人员监督评价和考核等多种方式对培训活动的有效性加以验证；《人员培训和考核程序》Page2of117）培训除应达到岗位能力要求外，还应确保检测中心员工认识到所从事活动的相关性和重要性。7（检测中）仪器设备风险①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②设备校准结果验收的不符合性；③设备无维护保养记录；④设...