案件防控心得段玉美2011年，总行组织全体员工认真学习有关案件防控的文件精神。结合本行下发的典型案例的通报，展开了积极的讨论。通过近段时间的学习，本人对案例专项治理的重要性和必要性有了深刻的理解。我个人认为，要做好案防工作，关键是人，农村信用社务必牢固树立人本观念。一、要经常性抓好员工的政治思想和职业道德教育，使其树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀，做到“常到河边走，就是不湿鞋”，做到警钟常敲，预防针常打。二、抓好员工监督管理，健全要害岗位、重要环节人员轮岗，异地交流制度和相互制衡机制，严防内部工作人员互相勾结，共同作案。三、抓苗头，抓落实，抓薄弱环节，确保案防措施到位。对于地处边缘的网点及员工作为案防.我在自己岗位上要做到尽职尽责，坚决按照操作规程办理每笔业务，做好监督工作.走好自己的路，当好信合一员兵。珍惜自己的职务和岗位。把握好自己的人生目标。第二篇：案件防控心得案件防控学习心得近年来，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行管理，坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺利进，省行决定开展以加强制度建设为主要内容的查防银行案件专项治理工作，以防止各种违法案件的再次发生。为了贯彻好银行内部自查自纠案件防控的工作，分行特地召开了关于案件防控的专门会议，并组织开展了学习工作以及各种排查活动，从源头上断绝违法违规案件的发生。随着银行业的竞争加剧，每个银行都在不遗余力进行着金融创新推出自己有特色的金融产品，这些经营活动对提升他们自己在银行业中的地位以及中国银行业在世界银行业中的地位第1页共23页起到了一定的作用。但我们也要看到由于太刻意追求经济利益我国银行业在推出新产品的同时往往忘了对相对的制度保障进行建设，造成有的新产品还在沿用旧得制度进行管理有的甚至没有制度进行管理，这是近几来很行业不断发生重大案件的一个重要原因。但我们同时也要看到近期以来发生的一些案件也有很大一部分在我们传统的业务中，犯罪份子利用的也仅仅是传统的手法就造成了我们银行业的重大损失。我们在执行内控制度的过程中出了麻痹大意，有章不循的现象，在平时工作中没有按照内控制度要求和业务操作规程进行操作，只凭自己经验和感情办事，从而被犯罪份子利用钻了空子。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：一、防患意识不强，疏于管理。近年来，大部分网点注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层网点，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。二、员工法纪意识差，疏于教育。各网点点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。三、稽核检查过于形式，监督不足。一方面稽核检查力量相对薄弱，对各网点点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使第2页共23页问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。银行内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多...
