第十讲电力市场监管第十讲电力市场监管（管制（管制RegulationRegulation））一、电力市场监管的概念二、监管机制三、监管的必要性四、监管机构五、监管的原则、对象和任务六、监管方式七、监管措施参考文献一、电力市场监管的概念一、电力市场监管的概念监管是监督、监察与管制、管理的组合。“监”是监督、监察：通常是指某一行为主体在参与某项活动时，对这一主体的观察、检查、督促、督导过程。“管”是管制、管理：管制的基本形式都是各国政府通过法律、法令和行政手段，对其所管辖的社会、经济活动主体及个人行为进行干预、限制和影响的过程。二、监管机制二、监管机制回报率（ROR，Rate-of-Return）或服务成本（COS，Cost–of-Service）---CostPlus模式----垄断经营模式价格限额管制模式：电价的增长不得超过普通价格增长指数----电力市场竞价行政命令为主的微观管理向以经济手段为主的宏观调控。发电售电市交交易市场调度输电配电结算监管机构国家/地方政府1、运行许可2、市场垄断3、市场价格4、合同安排1、运行许可2、价格控制3、入网费4、电网使用费1、建设许可2、燃料政策3、排队政策建设许可三、监管的必要性三、监管的必要性1、从理论上说，市场经济存在缺陷，在电力市场引入竞争机制后，必须进行监管。完全竞争的市场，才能实现资源配置的最优化。市场的缺陷，导致市场失灵。市场缺陷市场的不完善性信息的不完善性市场调节的不完善性市场失灵对经济的影响市场中的垄断市场造成社会费用的增加市场不能有效提供公共产品和公众服务市场不能解决收入分配不公问题三、监管的必要性（续）三、监管的必要性（续）2、电力市场的现状必须加强监管。政企监管不分，监管目标不准监管机构重叠，职能交叉分散，分工不明，争权监管的法律、法规不健全，市场规则不清监管内容不科学，监管手段落后电力市场的特点原因监管人才的技术化、专业化三、监管的必要性（续）三、监管的必要性（续）3、加强电力市场的监管是电力市场化改革的需要电力工业政企分开的需要推进电力体制改革的需要，利益调整打破市场壁垒，实现资源优化配置的需要建立公平、公开、公正电力市场的需要四、监管机构四、监管机构国家电力监管委员会：中国电力企业联合会社会舆论、媒体等政府其他部门，如国有资产管理委员会等。监管机构的职责监管机构的职责国务院电力监管机构依照《电力监管条例》和国务院有关规定，履行电力监管和行政执法职能；国务院有关部门依照有关法律、行政法规和国务院有关规定，履行相关的监管职能和行政执法职能：制定电力市场运行规则，监管市场运行，维护公平竞争；根据市场情况向价格主管部门提出调整电价的建议；监督经营，电力企业生产、质量标准，本法和管理电力业务许可证；处理电力纠纷；负责监督普遍服务政策的实施。RegionalPowerGridRegionalPowerGrid(区域电网示意图)RegionalPowerGrid区域电网示意图RegionalPowerGrid区域电网示意图500kV500kV220kV220kV330kV330kVThermalThermalPlantPlantHydroHydroPlantPlantNuclearNuclearPlantPlantXinjiangTibetNECGC东北电网公司NCGC华北电网公司NWCGC西北电网公司CCGC华中电网公司ECGC华东电网公司SCGC南方电网公司Powernetworkcoverage96.4%五、监管的原则、对象和任务五、监管的原则、对象和任务1、监管的原则2、监管的对象3、监管的任务11、监管的原则、监管的原则电力监管应当依法进行，并遵循公开、公正和效率的原则：政府授权，依法实施的原则；独立用权，公正透明的原则；垂直领导，分级监管的原则；先易后难，分步实施的原则。22、监管的对象、监管的对象电力市场的一切参与者：电力的供应商：发电商、输电商、配电商、售电商；电力消费者；为买卖双方交易服务的组织和个人：如电力交易中心、电力调度机构（ISO）、电力经销商、电力经纪人等。33、监管的任务、监管的任务电力监管的任务是维护电力市场秩序，依法保护电力投资者、经营者、使用者的合法权益和社会公共利益，保障电力系统安全稳定运行，促进电力事业健康发展。1、电力监...
