1、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）
A、1868 年 B、1768 年 C、1686 年 D、1420 年 正确答案：A 【专家解析】投资基金的出现与世界经济的发展有着亲密的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1869 年的英国
2、以追求稳定的常常性收入为基本目标的基金是（）
A、指数基金 B、成长型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金 正确答案：C 【专家解析】收入型基金是以追求稳定的常常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象
3、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）
A、10%；100% B、20%；100% C、50%；200% D、20%；200% 正确答案：D 【专家解析】任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%
4、依据《证券投资基金销售管理方法》的规定，基金管理人的基金宣扬推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规看法书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
A、3 个 B、5 个 C、7 个 D、10 个 正确答案：B 【专家解析】依据《证券投资基金销售管理方法》的规定，基金管理人的基金宣扬推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规看法书，并自向公众分发或者发布之日起5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
5、基金代销机构运用基金宣扬推介材料时有违规情形的，将视违规程
