大学证券投资基金管理-证券投资基金管理学期末复习资料VIP专享VIP免费

1 / 10 20XX 年复习资料 大 学 复 习 资 料 专 业： 班 级： 科目老师： 日 期： 2 / 10 证券投资基金管理学期末复习资料 考试题型：名词解释、简答、论述 以下内容将打乱章节，标黄部分为20XXXX 级在20XXXX.1.20XXXX 考试内容，不足之处请各位继续补充 一、名词解释（概念） 1.投资组织 证券投资基金既不同于一般的工商企业，又不同于商业银行和一般的非银行金融机构，它是一种专门将社会上的分散资金集中起来进行投资的独立核算的机构，是一种特殊的投资组织形式。 2.伞形基金 在一个母基金之下设立若干个子基金，各个子基金独立进行投资决策。其最大的特点是基金内部可供投资者多种选择，方便投资者转化基金，且无需支付转换费。 3.货币市场基金 主要投资于大额可转让定期存单、国库券、商业票据、银行定期存单、银行承兑汇票、政府短期债券、企业债券等短期有价证券。其特点是安全性高、流动性强、投资成本低、收益较高，收益计算以约定时间进行、投资者可随时进入或退出。 4.公募发行 公募发行是指以公开的形式向广大的社会公众发行基金的方式。公募可采取报销、代销和直销三种形式，其中包销、代销都需请证券经纪商或承销集团经销基金。公募发行具有安全性、经济性和“公开、公平、公正”发行基金的特点。 5.私募发行 私募发行是指基金发起人面向少数特定的投资者发行基金的方式，基金发起人承担募集基金的全部工作。发行的对象一般是有资金实力的机构和个人。由于发行的对象特定，所以发行的费用较低，也节省时间。 6.巨额赎回 在基金的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额）超过上一日基金总份额的20XXXX％时，即认为发生了巨额赎回。我国对巨额赎回的处理方式包括全额赎回、部分延期赎回和发布巨额赎回的公告。 3 / 10 7.基金清算 基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国务院证券监督管理机构备案并公告。 8.投资策略 对投资资产根据不同需求和风险承受能力进行的安排、配制。包括选择股票、债券、商品期货及不动产品种、配制投资资产比例、安排投资周期等内容。 9.战略性资产配置 战略性资产配置是根据证券...