编号指引名称文档资料数量1组织机构 内部控制体系运行维护与监督的相关制度文件2部门职责 公司各部门职责及岗位说明3风险评估 风险管理手册4制度体系 公司现行的所有规章制度5流程体系 各业务流程的体系文件（包括流程框架、流程图、流程描述、风险控制矩阵、风险数据库和控制6权限管理 权限指引表7内控自查内控合规自查底稿8内控手册 内控手册9市场分析报告10公司的日常经营报告（季报、月报或周报等）11内部控制评价报告12内部控制评价工作方案13经济责任审计工作方案14内部审计报告15内部控制评价手册16内部控制缺陷整改方案17整改报告18内部控制缺陷汇总表19内部控制评价工作底稿20公司章程21董事会议事规则22监事会议事规则23股东大会议事规则24独立董事工作规则25总经理议事细则26董事会战略委员会议事规则27董事会审计委员会议事规则28公司组织结构图29公司的十二五规划及相关审批文件30关于十二五规划的可行性研究报告或相关评审文312012年年度工作计划322012年年度预算33人力资源规划34人力资源年度需求计划35应聘人员信息登记表36员工劳动合同37员工保密协议38年度培训计划表39绩效考核情况登记表40关键岗位员工轮岗登记表41离职员工工作交接单内控评价资料清单信息与沟通内部监督组织架构发展战略人力资源42员工工资表43员工考勤记录44员工社会保险缴纳台账45员工体检记录46企业文化手册47员工手册48企业文化建设评估报告49筹资计划50筹资方案51筹资方案评估报告52筹资方案审批记录53筹资实施记录54年度投资计划55投资计划调整意见（如有）56投资方案57投资方案评估报告58可行性研究报告59投资方案审批记录60资金预算61付款凭证62收款凭证63库存现金盘点表64现金日记账65银行对账单66银行余额调节表67印章使用台账68空白票据领用台账69年度采购计划70采购计划审批记录71采购申请72采购申请审批记录73招标文件74合格供应商名录75合格供应商评审表76采购合同77质量保证协议78采购价格台账79开箱检验报告80产品质量证明文件81入库凭证82质检证明83采购发票84采购合同、发票85合格证86检验记录87存货登记表88入库单社会责任企业文化资金活动采购业务资产管理-存货89出库单90盘点记录91物资遗失、被盗、毁损处理报告92验收报告93权属证书94固定资产目录95固定资产卡片96管理台账97维修记录98清查报告99固定资产报废单100验收报告101权属证明文件102使用记录103处置申请单104处置审批记录105评估报告106注销凭证（如有）107年度经营计...
