内部审核检查记录表 受审核部门 管理层 审核员 B 审核日期 2018.3.13 涉及 条款 检查内容和方法 检查结果 备注 Q:4.1 G:3 公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。 2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。 3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险 符合 Q:4.2 G:3.3 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： •顾 客对事 物的要求，如符合性 ，价格 ，安 全 性 •已与 顾 客或外部供应商 达 成 的合同 1.收集了顾 客、供方、员工和政 府 机构相关方的需。 2.顾 客的要求在合同中 有记录。 3.有纸 质 版 合同。 4.相关方的要求满 足 。 5.符合国 家 相关标 准 及其 规定的义 务和符合 受审核部门 管理层 审核员 B 审核日期 2018.3.13 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 与Q 有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 我责任，相关人员已经过培训。 Q:4.3 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公1.本公司质量管理体系的范围在质量管理手册中已进行识别，在管理体系中已 符合 受审核部门 管理层 审核员 B 审核日期 2018.3.13 司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，...
