企 业 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告根 据 《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》、《 企 业 内 部 控 制 应用指引》、《 企 业 内 部 控 制 评 价 指引》 的要求，公司对年度内 部 控 制 的有效性进行了自 我 评 价 。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本 报 告 内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报 告 内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内 部 控 制 是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内 部 控 制 进行监督；经理层负责组织领导公司内 部 控 制 的日常运行。公司内 部 控制 的目标是：合理保证公司经营合法合规 、资产安全、财务报 告 及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展 战 略 。 由 于 内 部 控 制 存在固 有局 限 性，故 仅 能 对上 述目标提供 合理保证。 二 、内 部 控 制 评 价 工 作 的总 体情 况 公司董事会下 设 财务审 计 委 员 会，负责公司内 外 部 审 计 的沟通 、检 查 及监督工 作 ；公司内 部 审 计 部 门 负责内 部 控 制 评 价 的具体组织实施工 作 ，对纳 入 评 价 范 围 的高风 险 领域 和单 位 进行评价 ；内 部 控 制 评 价 小 组负责具 体的内 部 控 制 的组织评 价 工 作 ，对公司董事会负责。为 进一步 加 强 和规 范 公司内 部 控 制 ，确保公司各 项 工 作 规 范 、有序 运行，提升 公司经营管理水 平 和风 险 防 范 能力 ，促进公司可 持 续 发展 ，贯 彻 落 实《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》及 相 关 配 套 指 引 的 相 关 要 求 ， 公 司 梳 理 了 生 产 、 经 营 管 理 领 域 的核 心 内 控 流 程 并 编 制 了 《 集 团 公 司 制 度 汇 编 》， 为 公 司 的 内 控 管理 实 施 、 监 督 和 评 价 建 立 了 制 度 保 障 。 内 控 评 价 小 组 依 据 《 青 海省 能 源 发 展 （ 集 团 ） 有 限 责 任 公 司 ****年 内 部 控 制 评 价 方 案 》 对纳 入 评 价 范 围 的 各 部 门 及 分 子 公 司 的 内 部 控 制 的 设 计 合 理 性 及...
