内部控制整体层面调查问卷 A 调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。 我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。 一、控制环境 （一）对诚信道德价值观的建设与沟通 1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解 □是√ □否 □不清楚 如果不了解，其原因是（可多选） □公司没有发放《企业员工守则》 □公司没有对《企业员工守则》进行讲解 □自己没有学习 □ 2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励 □是√ □否 □不清楚 3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分 □是√ □否 □不清楚 4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺 □是 □否√ □不清楚 5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座 □是 □否√ 6、您认为管理层和高级管理人员在 《企业员工守则》的执 行方 面 是否起 到 了表 率 作 用 □是√ □否 7、公司是否有专 人回 答 关于行为守则中 的问题 并 定期修 改 更 新 □是√ □否 □不清楚 （二 ）对胜 任 能 力 的重 视 1、您所执 行的工作 内容是否有正 式 的书 面 描 述 □是 √ □否 □不清楚 2、公司是否按 您的所具 有的知识和技 能 安 排 您现 在 的工作 □是√ □否 □不清楚 3、您拥 有的权 限 是否能 完 成 您所承担 的工作 □是√ □否 □不清楚 4、公司是否定期安 排 您或要求您进行业务培训 □是√ □否 □不清楚 内部控制整体层面调查问卷 A （三）治理层的参预程度 1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围 □是 √ □否 □不清楚 如不了解，是何事项（可多选） □人员组成 □议事规则 □职责范围 2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定 □是√ □否 □不清楚 如不知道，是何原因（可多选） □公司未公布 □自己不关心 □与本部门无关 □ 3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定 □是√ □否 □不清楚 4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形...
