1 / 13 内控合规项目拟调研清单 说明： 1 、 本调研清单分为整体层面、公司层面、信息系统层面、流程层面四部分，请按照清单进行调研并获得相关资料，不适用或没有相关资料请注明。 2 、 本资料清单中的负责部门是根据通常企业的部门设置填写，与贵集团不相符的地方，请您更新为贵集团履行相关职能的部门。 3 、 对本调研清单有任何问题，请及时联系艾塞尔专业人员。 4 、 本清单为初步评价公司内控概况使用，在内控现场调研中或会要求其它资料。 为加快日后工作，请注意文件及资料只须具可验证性，数据或资料应尽量具体准确，请于 x月 x日 或之前回应 目 录 整体情况调研清单 .............................................................................................................................................................. 2 公司层面调研清单 .............................................................................................................................................................. 4 信息系统层面调研清单 ..................................................................................................................................................... 9 流程层面调研清单 ............................................................................................................................................................ 1 2 2 / 13 整体情况调研清单 编号 是否适用 是否存在？是否有类似资料可以提供 拟调研部门 集团层面整体性资料 1 集团股权结构图 董办 2 业务基本介绍资料 财务部 3 重要子公司及主营业务 财务部 4 集团总部组织结构图及员工花名册 人力资源部 5 集团总部财务部门结构图及部门人员工作职责描述及简历 财务部 6 集团总部 IT 部门结构图及部门人员工作职责描述及简历 信息系统部门（IT 部门） 7 2011 年度年报及单家年度财务报表 财务部 8 2011 年度会计师事务所的管理建议书及对于财务审计的调整分录清单 财务部 9 目前企业存在的内控或管理方面的问题的清单 审计部 10 企业内控团队成员名单、职责以及联系方式 审计部 11 董事长、总经理沟通会议会议纪要 审计部 3 / 13 1 2 目前开展的集团管控、企业文化、组织架构、企业战略梳理阶段性文...
