下载后可任意编辑河北省 2024 年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、债券是实际运用的__的证书。A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本 2、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3、以下属于银行业金融机构的有__。A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社 4、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行B．商业银行C．中国人民银行D．投资银行5、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行 6、基金投资者是__。A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人 7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，实行__。A．暂停履行职务B．出具警示函下载后可任意编辑C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务 8、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人 9、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金 10、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A．实质重于形式B．重要性C．谨慎性D．及时性11、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所...
