下载后可任意编辑全程融资财务顾问协议甲方: 与 乙方： 甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，达成以下协议 第一条 合作事项1.甲方委托乙方担任全程融资财务顾问，乙方必须具有本协议及补充协议所承担义务的合法资质。乙方帮助甲方运作私募融资和上市融资事宜；乙方协助甲方或 VIE 结构中的发行人或外商独资公司（WOFE）等关联公司通过私募或公募增发新股、转让老股或债权融资等方式成功受资，则视为融资成功；2.排他期自双方签订本协议之日起至 2024 年 12 月 31 日 。在排他期内，未经乙方书面同意，甲方不得聘请、委派其他机构或个人参加融资财务顾问的工作。3.排他期内，甲方根据本协议双方补充协议对乙方考核三个月，三个月内达不到甲方预期的要求，甲方有权终止协议。第二条 甲方的权利与义务1.甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务；2.甲方应指定高级主管担任召集人，全面支持和配合乙方开展融资工作；3.甲方应积极参加完成融资所需要的材料准备与路演会议等活动；4.甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用；5.甲方应该如实告知已经与哪些投资方进行了融资洽谈，以避开重复谈判，否则融资成功即按本协议费用支付条款进行。第三条 乙方的权利与义务1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资方沟通和谈判；2.乙方有权按双方协议约定收取顾问服务酬劳；3.若在融资过程中，投资方提出了与甲方要求相违反的事项，则乙方应征求甲方意见，待甲方正式回复后，乙方再向投资方作出相应答复；4.私募融资阶段，乙方应向甲方提供的服务包括但不限于:⑴ 制定融资的操作策略；⑵ 组建融资的项目小组；⑶ 准备融资所需要的材料；⑷进行市场推介并确定投资方；⑸ 配合甲方签立框架协议；⑹协助双方中介机构进行尽职调查；⑺ 协助甲方进行若干轮商业谈判；⑻ 协助甲方安排签约仪式及敦促资金到位；5.上市融资阶段，乙方应向甲方提供的服务包括但不限于:⑴ 协助甲方制定合适的上市战略规划；⑵ 协助甲方选择并组建承销商、会计师事务所、律师事务所等专业机构团队；⑶ 协调各个中介机构的工作安排和工作配合；⑷ 监督中介机构的工作进度与工作质量；⑸ 协助甲方进行上市前全面辅导和法律规范企业运营管理；⑹ 协助甲方改革和完善公司治理结构、内部控制体系、财务管理体系；⑺ 协助甲方与承销商进行路演排练和定价策划；⑻ 协助甲方组织和策划上市前路演配售。第四条 费用支付1.整个融资期间...
