1附件 5 实验室资质认定现场评审检查表审核时间： 2017-5-28 共 9 页第 1 页条款号审核方法审核材料审核记录评价意见4.1 查独立法人实验室应审查事业法人营业执照或企业法人营业执照； 实验室内部组织机构设置和职责分配的文件，实验室关于公正性的声明，拥有非检验工作性质职能的利益冲突界定文件。实验室事业单位法人证书有效，并在经营范围内工作， 有实验室公正性声明、 检验员的职业规范和质量承诺。 ` 符合4.1.1 查非独立法人的实验室设立的批准文件、授权书、最高管理者的任命文件和母体的公正性声明。不适用4.1.2 查实验室的房屋产权证或使用权证，房屋的借用或租用合同。 实验室对检测工作配备的设备设施的所有权或使用权证明文件或法定部门出具的核定资产清单、检定证书等。实验室使用XXX 质量技术监督局的房屋， 但是没有相关证明其使用权的文件， 实验室对设备有的产权证明，设备有发票和账目。基本符合4.1.3 查内部组织机构设置及职责分配文件，内部审核文件，监督检查记录，实验室平面布局分布图等。实验室建立了相应的管理体系，设立了食品化工和建材二个检验室、质控办和业务室二个职能科室共四个内设部门，机构设置合理。按计划进行了监督和内审，覆盖了所有部门和要素。符合4.1.4 查、问实验室技术人员资质、经历、技能、培训材料的档案、劳动合同、工资表等。管理人员和技术人员对质量管理和检验的专业技术知识熟练掌握情况。共 30 人，事业编制 30 人，没有聘用人员。符合4.1.5 查、问公正性声明及上级主管部门不干预检验公正性的声明、工作人员守则、职业道德规范、保密和保护所有权程序、检验报告及其管理程序、顾客投诉报告、客户的委托书、实验室财务报表，实验室及其人员的关于产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护的合同书。问人员对公正性的理解和执行情况。实验室有公正性声明和管理声明，没有完全覆盖准则“三不得”的要求。缺少《公正性、独立性、诚实性控制程序》 ，以保证公正性声明的有效落实。基本符合4.1.6 查、问质量手册或程序文件对保密和保护所有权的规定文件，实验室样品、报告、记录或其它文件的管理记录、顾客投诉报告。问文件、记录、样品管理、报告管理等执行情况。实验室的文件体系、样品管理、报告记录管理有保密控制，检验员、报告管理员对保密理解要求。符合4.1.7 查、问查质量手册、组织机构图、职责分配表，质量管理、技运作术和支持服务部门及人员的...
