序号项目风险源风险等级风险成因风险后果正常情况下的控制措施应急处置措施一1标准及规章制度标准及规章制度缺失B级1
没有按照标准体系建立健全管理标准、技术标准、作业标准2
没有按照各类设备和管理事项建立健全规章制度3
没有按照各级岗位理清岗位职责4
没有建立落实、考核机制可能导致管理失职、现场作业失控1
严格执行规章制度管理办法，定期清理有效规章并公布2
健全安全逐级负责制，明确并严格履行岗位职责3
健全标准化作业程序并严格落实4
及时配合相关部门做好标准修建补废工作5
建立健全落实、考核机制1
根据新形势和新设备需要修废补建规章制度2
根据查出的风险源及时完善规章制度二1联锁设备联锁关系失效A级1
违反联锁纪律2
联锁试验不彻底3
错误变更联锁关系4
在联锁区插入非联锁设备5
软件缺陷、版本错误、数据错误6
忽视联锁特殊应用可能导致列车冲突、脱轨1
严格执行信号联锁管理办法，不断完善信号联锁试验方法2
联锁试验人员须经培训，持证上岗3
变更联锁关系和修改联锁电路必须经有资质的设计单位设计，并按权限审批4
禁止在联锁区插入非联锁设备5
制定完善信号软件管理办法并严格落实6
加强对特殊联锁关系的管理7
充分利用集中监测等设备，加强分析，发现联锁问题及时处理1
建立完善联锁关系失效以及软件缺陷的应急预案2
启动应急预案，立即登记停用，拦停列车，按照规定程序进行处理3
出现软件问题时要及时联系系统供应商制定处理措施进行处理4
实行干部现场盯控2计算机类设备信息安全失效B级1
防火墙失效可能导致系统瘫痪1
信号软件必须使用专用的移动存储介质存储、传递2
充分利用防火墙、防病毒技术，提高信息安全度
建立完善病毒侵入的应急预案2
启动应急预案，按照规定程序进行处理3
出现病毒感染时要及时联系系统供应商制定处理措施进行处理4
实行干部现场盯控1
机械锁闭失效A级1
