2010 年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3 个月。2、期货公司的成立审批为6 个月。3、期货公司成立后无正当理由3 个月不开始经营或连续停业3 个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3 个月内作出批复。取得资格6 个月内未取得会员的自动失效。提供 IB 业务的在 20 日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在 2 个月内 （2 条为 20 日内），那些是派出机构20 日内（1 条 2 个月） 审批。见 P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15 个交易日限制交易，最长30 日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报，整改时间在20 日内，自验收完毕后3 日内解除措施，连续达标3 个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5 日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是10 日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3 日， 按季后15日、年后30 日上报经营情况和工作报告。年后4 个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5 日，处罚基本为3 万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应 3 日内报告期货公司，他们应在5 日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5 日，首席风险官在决定10 日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为 3 万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得30 日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10 日，13、首席风险官：季度后10 日、年后20 日报工作报告14、期货公司应当月后7 日、年后 3 个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5 年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB 业务的资料保存5 年以上，其他的都是20 年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000 万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68 条处罚， 大部分证券公司违规的按照第70 条处罚。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货...
