固定收益证券业务优化流程方案第一部分、强化分工，明确部门内部岗位职责一、营销部岗位职责企业债券的销售、兑付工作；（）销售前：签约仪式的准备、刊登公告、广告宣传、营业部销售准备工作落实、安排债券的提取（实物券或托管凭单）；（）销售中：每日统计营业部销售进展情况、债券销售款项的到帐查询与对帐、及时调整营业部债券销售额度、直销客户的联络；（）销售后：与营业部进行清算，将债券承销款项划入发行体指定帐户，作销售总结；（）落实付息、兑付资金情况；下发付息、兑付方案；（）负责付息、兑付资金的清算、对帐；、银行间债券市场国债、金融债的投标、销售工作（）投标前：制定投标方案；投资价值分析报告；联络客户；（）中标后：落实销售；按规定时间将承销资金划入发行人指定帐户。、理财业务（）开发理财客户，为客户提供理财建议书；（）签订理财协议书；（）定期与客户联络，提供委托理财资产管理报告；（）到期与客户确认投资收益分配，将客户资金按时划入客户指定帐户；、营业部固定收益证券销售管理（）制定营业部固定收益证券销售考核指标、考核奖励办法；（）每一产品销售结束，及时公布营业部销售排名；（）年末根据考核奖励办法对营业部进行考评并发放奖金。二、企业融资部岗位职责、制定企业融资部的工作计划和发展规划；、负责企业债券项目的开发、策划、承销及客户维护；、负责可转债券项目的开发、策划、承销及客户维护；、做好企业债券主管部门各级计委、可转债券主管部门证监会的沟通；、组织对市政债券、、等创新品种的研究，在具备条件时，积极推动创新品种的实施；、负责对发债企业的连续跟踪，提前安排兑付计划，落实兑付资金；、在各荐业务开展中，为公司相关部门争取其他业务合作机会。三、投资部岗位职责（）负责部门自营资金的投资；（）负责制定本组工作计划，并监督实施情况，及时解决本部存在的问题；（）代理客户证券的投资；（）代理本部在市场发行的证券的投标和招标等事宜；（）固定收益证券及相关的衍生品种的研究。第二部分：严格控制风险―、固定收益证券营销、理财业务、根据公司委托理财业务项目管理实施三级审核制的规定，固定收益证券理财业务操作必须规范化、程序化。固定收益证券总部营销部为理财业务开发的主要职能部门，营销业务人员根据公司要求与客户就理财业务进行沟通，确定收益分配的初步方案，详细填写业务审批表，报部门总经理审核。、业务人员严格遵循权限管理规定实施业...
