1 XXXX 公司合规管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条 本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条 本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条 合规管理原 则： （一）全员全面合规原 则： 公司在 制度建 设 和业务流 程 设 计 上 ，通 过 完 善 相 关合规管理制度与 机制，使合规管理体 系 覆 盖 公司所有业务、各个 部门和分支机构、公司董 事 、监事 、高 级 管理人员和公司所有员工，贯 穿 决 策 、执行、监督 、反馈 等 各个 环 节 。 2 （ 二 ）实 用 有 效 原 则 ：公 司 合 规 管 理 的 实 施 应 从 公 司 的 业 务 规 模 、组 织 结 构 、 发 展 状 况 、 公 司 文 化 等 实 际 出 发 ， 兼 顾 成 本 与 效 率 ， 强 化相 关 合 规 管 理 制 度 、 流 程 设 计 的 可 操 作 性 ， 提 高 合 规 管 理 的 有 效 性 。 （ 三 ）独 立 性 原 则 ：公 司 合 规 管 理 体 系 与 经 营 管 理 体 系 相 互 独 立 ；合 规 总 监 、 合 规 部 门 按 照 法 律 、 法 规 与 准 则 独 立 履 行 合 规 管 理 职 责 ，任 何 部 门 、 机 构 和 个 人 不 得 防 碍 、 阻 挠 合 规 管 理 人 员 履 行 职 责 。 （ 四 ） 科 学 创 新 原 则 ： 在 公 司 已 形 成 的 管 理 方 法 和 合 规 文 化 的 基础 上 ， 积 极 借 鉴 国 内 外 同 行 ...
