上海基金从业资格杜邦分析法考试试卷

下载后可任意编辑上海基金从业资格杜邦分析法考试试卷下载后可任意编辑 上海基金从业资格：杜邦分析法考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有资金达到一定规模的投资者才能参加 ETF 一级市场的交易 C．ETF 申购与赎回时一般以现金交付 D．正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 2、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册3、以下关于中国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面对股票及债券市场，面正确客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，能够为投资者提供个性化的服务 D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康进展 4、托管人内部控制的基础是____ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通5、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。 A．对其销售分支机构的整体布局、规模进展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 6、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。 A．公平对待投资者 B．不得进行虚假或误导性陈述 C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 下载后可任意编辑7、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。 A．基金机构投资者 B．中国银监会 C．中国证监会 D．基金管理公司 8、中国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，能够经过一定的法定程序延期。 A．3 B．5 C．10 D．15 9、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证 10、下列机构属于证券市场服务机构的有__。 A．证...