上海证券从业资格证券交易第五章考试试题

下载后可任意编辑上海证券从业资格证券交易第五章考试试题下载后可任意编辑 上海证券从业资格《证券交易》第五章考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展她的__业务。A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作 2、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。A．60%B．70%C．80%D．90%3、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不但要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A．注册制B．审查制C．监管制D．核准制 4、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股5、__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务 6、中国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。A．少于 30 日，并不得超过 45 日B．少于 30 日，并不得超过 60 日C．少于 30 日，并不得超过 75 日D．少于 60 日，并不得超过 90 日 7、某投资者购买了一张面值 1000 元，期限 180 天，年贴现率为 12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880 元B．900 元C．940 元下载后可任意编辑D．1000 元 8、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．特雷诺指数B．夏普指数C．信息比率D．詹森指数 9、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。A．5%B．10%C．15%D．20% 10、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划一般最多能够开立的证券账户数目是__个。A．5B．10C．15D．2011、中国证券市场进展初期最常见的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取 12、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。A．必须多于 2 人B．不得少于 2 人C．必须多于 3 人D．不得少于 3 人 13、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利猎取的内幕信息以外...