下半年云南省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

下载后可任意编辑下半年云南省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题下载后可任意编辑 下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、凭证式国债属于__。A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．公募证券 2、股东大会是股份公司的__。A．法人代表B．监督机构C．权力机构D．决策执行机构3、附有可转换条款的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C．按约定条件换成发行公司普通股票D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票 4、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。A．固定盈利优先股票B．固定利息率优先股票C．参加型优先股票D．股息率固定优先股票5、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖 6、下列说法中，正确的是__。A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下能够套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 7、中国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。A．股票下载后可任意编辑B．基金C．国债D．证券衍生产品 8、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，假如在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应经过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招股意向书 9、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并实行合理的措施防止损失进一步扩大。A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门 10、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券11、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道B．汉密尔顿C．雷D．夏普 12、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为 10.70 元，时间是 13：35；乙的卖出价为 10.65 元，时间是 13：40；丙的卖出价为 10.75...