下载后可任意编辑证券公司合规管理规定模板12024 年 4 月 19 日证券公司合规管理规定( ) 目 录 下载后可任意编辑第一部分 合规理论与实务第一章 合规理论第一节合规基本概念及涵义第二节合规风险与其它公司风险的关系第三节合规管理与公司治理、 公司内控的关系第四节其它合规问题第二章合规体系建设第一节 合规文化建设第二节 合规管理体系建设第三节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第三章合规职能第一节合规的核心职能第二节合规沟通渠道第三节证券公司合规管理工作的若干重点第四章合规评估与问责机制12024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑第二部分 法律法规第一章法理基础第二章公法基础第一节刑法及反洗钱法第二节程序法第三章民商经济法第四节民法第五节商法第六节经济法第三部分 证券公司业务规则 第一章 证券公司管理规则第一节证券公司法人治理规则第二节人员管理规则第三节风险控制管理规则第四节内部控制管理规则第五节财务管理规则第六节IT 治理规则第七节其它有关规则22024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑第二章证券公司业务管理规则第一节 经纪业务管理规则第二节 投资银行业务管理规则第三节 自营业务管理规则第四节 资产管理业务管理规则第五节 融资融券业务管理规则第六节 讨论咨询业务管理规则第七节 其它业务管理规则附件: 参考书目及相关法律、 法规和法律规范性文件目录32024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑42024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑第一部分 合规理论与实务第一章合规理论第一节合规基本概念及涵义掌握合规及合规管理的基本概念; 了解全球范围内合规管理近期迅速进展的背景及原因; 掌握合规管理的基本理念和基本原则。掌握在公司内部建立合规管理的基本原因及其意义; 掌握合规管理对行业监管机构、 公司及其股东、 董事、 员工、 客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义; 掌握公司董事会、 管理层以及员工在合规管理中的责任。掌握全球范围内证券行业合规管理的进展现状; 掌握证券公司合规管理的必要性和意义; 掌握证券公司合规管理的基本指导思想、 基本定位和基本任务。第二节 合规风险与其它公司风险的关系掌握合规风险的基本概念; 掌握金融机构合规风险主要关注的内容; 掌握金融机构运营风险、 市场风险、 信用风险的基本概念及其主要关注的内容; 掌握合规风险与企业的运营风险、 市场风险、 信用风险等风险的联系与区...
