下载后可任意编辑固定收益证券业务优化流程方案第一部分、 强化分工, 明确部门内部岗位职责一、 营销部岗位职责1 企业债券的销售、 兑付工作; （1） 销售前: 签约仪式的准备、 刊登公告、 广告宣传、 营业部销售准备工作落实、 安排债券的提取( 实物券或托管凭单) ; （2） 销售中: 每日统计营业部销售进展情况、 债券销售款项的到帐查询与对帐、 及时调整营业部债券销售额度、 直销客户的联络; （3） 销售后: 与营业部进行清算, 将债券承销款项划入发行体指定帐户, 作销售总结; ( 4) 落实付息、 兑付资金情况; 下发付息、 兑付方案; ( 5) 负责付息、 兑付资金的清算、 对帐; 2、 银行间债券市场国债、 金融债的投标、 销售工作（1）投标前: 制定投标方案; 投资价值分析报告; 联络客户; （2）中标后: 落实销售; 按规定时间将承销资金划入发行人指定帐户。3、理财业务（1）开发理财客户, 为客户提供理财建议书; （2）签订理财协议书; （3）定期与客户联络, 提供委托理财资产管理报告; （4）到期与客户确认投资收益分配, 将客户资金按时划入客户指定帐户; 4、营业部固定收益证券销售管理（1）制定营业部固定收益证券销售考核指标、 考核奖励办法; （2）每一产品销售结束, 及时公布营业部销售排名; 下载后可任意编辑( 3) 年末根据考核奖励办法对营业部进行考评并发放奖金。 二、 企业融资部岗位职责1、制定企业融资部的工作计划和进展规划; 2、负责企业债券项目的开发、 策划、 承销及客户维护; 3、负责可转债券项目的开发、 策划、 承销及客户维护; 4、做好企业债券主管部门各级计委、 可转债券主管部门证监会的沟通; 5、组织对市政债券、 ABS、 MBS 等创新品种的讨论, 在具备条件时, 积极推动创新品种的实施; 6、负责对发债企业的连续跟踪, 提前安排兑付计划, 落实兑付资金; 7、在各荐业务开展中, 为公司相关部门争取其它业务合作机会。 三、 投资部岗位职责（1）负责部门自营资金的投资; （2）负责制定本组工作计划, 并监督实施情况, 及时解决本部存在的问题; （3） 代理客户证券的投资; （4） 代理本部在市场发行的证券的投标和招标等事宜; （5）固定收益证券及相关的衍生品种的讨论。第二部分: 严格控制风险一、 固定收益证券营销、 理财业务 1、 根据公司委托理财业务项目管理实施三级审核制的规定, 固定收益证券理财业务操作必须法律规范化、...
